关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-19 18:30:44 浏览:9153
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关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会
关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
4、近五年内受过有关党纪政纪处分；
5、有欺诈或不诚实行为的；
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
三、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。
四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《证券公司高级管理人员任职资格申请表》，连同其软盘和《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。
中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。
五、中国证监会将按照以上规定对已聘任的证券公司高级管理人员进行年检。
六、中国证监会依据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。
七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内不再受理填表人的高级管理人员任职资格申请，并将对相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料实行重点审查。
八、中国证监会派出机构要根据以上规定做好对证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。
九、证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。证券公司分公司和证券营业部经理、副经理的任职资格管理，由中国证监会派出机构比照本通知执行，并报我会备案。
十、本通知自发布之日起执行，《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的有关条款与本通知不一致的，以本通知为准。
附件：证券公司高级管理人员任职资格申请表（略）
2000年10月27日
人事部关于专业技术人员职称外语等级统一考试的通知
人事部
人事部关于专业技术人员职称外语等级统一考试的通知
人事部
各省、自治区、直辖市人事（人事劳动）厅（局）、职改办，国务院有关部委、直属机构人事（干部）部门：
为加强专业技术人员外语学习，提高专业技术人员队伍的整体素质，增强专业技术人员在国际经济技术合作中的竞争能力，促进经济、社会发展和科技进步，人事部在总结近年来职称外语等级考试试点经验的基础上，决定从1999年开始，实行全国专业技术人员职称外语等级统一考
试（简称“职称外语统一考试”）。现就有关事项通知如下：
一、职称外语统一考试贯彻“严格要求，实事求是，区别对待，逐步提高”的原则，实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。考试成绩作为衡量专业技术人员业务水平和晋升专业技术职务的条件之一。专业技术人员担任或晋升相应专业技术职务，须取得相应职称外语统一
考试合格证书。
二、职称外语统一考试的标准，依据有关专业技术职务试行条例对担任相应专业技术职务外语水平的要求确定。凡专业技术职务试行条例中规定专业技术人员需具备一定外语水平的，今后在晋升专业技术职务时应参加职称外语统一考试。考试等级划分和适用范围如下表：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 考试等级 ｜ Ａ ｜ Ｂ ｜ Ｃ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 1．高教、科研、卫生、｜ 1．卫生、工程系列中 ｜ 1．翻译系列中申报中｜
｜ ｜工程系列中申报高级专业技 ｜在县及县以下所属单位工作 ｜级专业技术职务（第二外 ｜
｜ 适 ｜术职务或其它系列中申报正 ｜的人员申报高级专业技术职 ｜语）或其它系列申报高级专｜
｜ ｜高级专业技术职务者。 ｜务者。 ｜业技术职务（第二外语） ｜
｜ 用 ｜ 2．申报高级国际商务 ｜ 2．高教、科研、卫生、｜者。 ｜
｜ ｜师者。 ｜工程系列中申报中级专业技 ｜ 2．卫生、工程系列中｜
｜ 范 ｜ ｜术职务者。 ｜在县及县以下所属单位工作｜
｜ ｜ ｜ 3．翻译系列中申报高 ｜的人员申报中级专业技术职｜
｜ 围 ｜ ｜级专业技术职务者（限第二 ｜务或其它系列申报中级专业｜
｜ ｜ ｜外语）。 ｜技术职务者。 ｜
｜ ｜ ｜ 4．高级专业技术职务 ｜ ｜
｜ ｜ ｜未分正副的系列（工程系列 ｜ ｜
｜ ｜ ｜除外）申报高级专业技术职 ｜ ｜
｜ ｜ ｜务或其他系列中申报副高级 ｜ ｜
｜ ｜ ｜专业技术职务者。 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
三、职称外语统一考试的语种为：英语、日语、俄语、德语、法语、西班牙语。其中，英语划分为综合与人文、理工、卫生、财经4个专业类别，其它语种不分专业类别。试题主要测试参考人员阅读理解外文专业基础文献的能力。考生可根据自己所从事的专业工作，任选一种语言及类
别应试。
四、考试时间定于每年4月的第3个星期六上午。
五、对参加职称外语统一考试合格者，发给由人事部统一印制的《专业技术人员职称外语等级统一考试合格证书》，证书在全国范围内有效，其中Ａ级证书有效期为4年（自考试之日起计算有效期，下同），Ｂ、Ｃ级证书有效期为3年。
六、各省、自治区、直辖市人事（人事劳动）厅（局）和国务院有关部门人事（干部）部门可按照职称外语统一考试的合格标准，根据实际情况，确定本地、本部门聘任专业技术职务的外语成绩要求（当年有效），并报我部备案。国务院有关部门所属单位的专业技术人员按属地原则参
加职称外语统一考试，各省、自治区、直辖市人事（人事劳动）厅（局）要做好驻本地区的中央部门所属单位专业技术人员参加考试的组织工作及考务工作。
七、职称外语统一考试由人事部统筹规划、指导并确定合格标准。考试考务工作的组织与实施由人事部人事考试中心负责。有关专家组织受委托负责各语种考试大纲和教材的编写及考试命题等工作。
八、考前培训工作由各地人事部门负责组织。应试人员遵循自愿原则参加培训。
九、自1999年1月1日起，各地、各部门组织的职称外语考试即行停止。各地、各部门在1998年底前组织的职称外语考试在原有效期内继续有效。
十、职称外语统一考试是提高专业技术人员职称评聘质量的一项重要措施。各地区、各部门要加强对职称外语统一考试工作的组织领导，提高广大专业技术人员对职称外语统一考试工作的认识，引导广大专业技术人员努力学习外语，提高自身素质。要切实做好各项准备工作，保证职称
外语统一考试的顺利进行。各地区、各部门在实施中有何意见和建议，请及时与我部联系。
1998年7月28日
关于组建第二家外轮理货公司有关问题的通知
交通部
交通部文件
交水发[2002]285号
关于组建第二家外轮理货公司有关问题的通知
各有关省(直辖市)交通厅(委)，中国外轮代理总公司，中国外运(集团)总公司，中国海运(集团)总公司，中国外轮理货总公司：
为贯彻落实《国务院办公厅转发交通部等部门关于深化中央直属和双重领导港口管理体制改革意见的通知》(国办发[2001]9l号)精神，部研究决定，原中央直属和双重领导港口可根据本港理货业务需要，除原各港外轮理货公司外，可再组建第二家理货公司。现将组建第二家理货公司的原则、主体、程序和要求明确如下：
一、组建原则
(一)按照建立社会主义市场经济体制的要求，进一步理顺理货业务关系，逐步放开理货市场，促进理货质量和港口服务水平的不断提高。
(二)为了建立适度的理货市场竞争机制，各港的两家理货公司不能由完全相同的投资主体控股经营。
二、组建主体
(一)第二家全国性理货总公司的组建主体为中央国有大型海运企业或其海运辅助企业和中国外轮理货总公司。
(二)各港第二家理货公司的投资主体，以新组建的第二家全国性理货总公司和各港口企业共同组成。
三、组建程序
(一)组建第二家全国性理货总公司
由中央国有大型海运企业及其海运辅助企业、中国外轮理货总公司就合资有关事宜充分协商，提出第二家全国性理货总公司组建申请，报交通部许可。
(二)组建各港第二家理货公司
由新组建的第二家全国性理货总公司与各地港口企业协商，按照国家的有关法律、法规的规定和建立现代企业制度的要求，提出组建各港第二家理货公司的申请，经所在省 (区、市)交通主管部门审核后，报交通部许可。
(三)交通部核发许可证，同时抄送港口所在地的省级交通主管部门。组建主体持许可证到工商管理部门办理登记手续。
四、设立条件
(一)第二家全国性理货总公司的设立条件
1、具有与开展船舶理货业务相适应的组织机构和管理人员；
2、有固定的经营场所；
3、企业法定代表人应具有大专以上文化程度；
4、符合国家有关公司注册资本的规定。
(二)各港第二家理货公司的设立条件
除需具备上述四项条件外，还应有与在本港开展船舶理货业务相适应的、一定数量的持有有效《中华人民共和国理货员证书》的理货员。
五、申报材料
(一)组建全国性理货总公司需向交通部申报下列材料：
l、申请书；
2、合资协议书；
3、可行性研究报告；
4、合资公司章程；
5、合资公司法定代表人及董事会成员名单和简历；
6、合资公司办公场地证明；
7、合资公司出资人的企业法人营业执照副本。
(二)组建各港第二家理货公司需向交通部申报下列材料：
除需递交上述2—7项申报材料外，还应递交下列材料：
1、理货人员的理货员证书(复印件)；
2、理货业务单证样本。
以上规定仅适用于原中央直属和双重领导港口第二家理货公司的组建，请各有关企业按上述规定执行。
中华人民共和国交通部（章）
二○○二年七月八日
