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全国干线邮路文明转运站、文明邮政车(船)、文明邮路(车队)竞赛办法

作者:法律资料网 时间:2024-07-24 16:09:54  浏览:9971   来源:法律资料网
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全国干线邮路文明转运站、文明邮政车(船)、文明邮路(车队)竞赛办法

邮电部 邮电工会全委会


全国干线邮路文明转运站、文明邮政车(船)、文明邮路(车队)竞赛办法
1991年12月19日,邮电部、邮电工会全委会

第一条 为提高邮运干部职工的政治业务素质,加强邮运管理,组织好全网生产,以保证邮件传递时限,提高邮运质量,建立良好的邮运秩序,推进全国邮运部门的社会主义物质文明建设和精神文明建设,特组织开展干线邮路文明转运站、文明邮政车(船)、文明邮路(车队)竞赛活动并制定本办法。
第二条 竞赛周期为一年,即从每年的一月一日至十二月三十一日。
第三条 参赛范围:省会局和部指定的干线总包邮件转口局的邮件转运部门;各省派押的一级干线铁道、水运邮路车(船)次和自办汽车邮路;各区邮运分局所属各车队、邮船。
第四条 评比文明单位分全国和大区两级进行。参加全国评比的单位为:
(一)各省会市局转运部门;
(二)年转运量达一百万袋以上的部指定的干线总包邮件转口局的转运部门(每五年核定一次,见附件一);
(三)各省派押跨大区运行单程行驶八百公里以上的铁道、水运邮路车(船)次和自办汽车邮路(见附件二)。
其他各站、车和各区邮运分局所属各车队、邮船参加大区的评比,对连续三年被评为大区文明单位的可参加全国评比。
第五条 本竞赛活动在邮电部邮政总局、邮电工会全委会、邮电部劳动工资司领导下进行,并组成全国干线邮路文明竞赛委员会。委员会主任由邮电部邮政总局领导担任,邮电工会全委会生产部、部劳资司劳动组织处和邮政运输局领导任副主任,各区邮运分局局长为委员;大区成立竞赛领导小组,由区邮运分局局长任组长,区内各省、自治区、直辖市邮电管理局邮政、劳资、宣传处长、省邮电工会生产部长为成员。大连水运分局参加东北区竞赛领导小组组织工作并参加该区竞赛活动。邮电部邮政运输局及各区邮运分局分别设全国和大区竞赛办公室,负责处理日常工作。各级邮电工会和各局劳资宣传部门要积极参与组织和支持竞赛活动,促进竞赛活动的开展。
第六条 文明转运站、文明邮政车(船)、文明邮路(车队)条件:
(一)严格遵守国家政策、法令和邮政通信、邮政运输纪律。
(二)积极推行现代管理,完成规定的各项技术经济和通信质量考核指标。
(三)认真执行《国内邮件处理规则》和有关邮政运输的各项业务规章制度。
(四)服从指挥调度,严格执行邮件发运计划,积极完成上级临时下达的邮运任务,正确处理局部和全网的关系。
(五)驾、押、转人员着装整洁、待人礼貌,举止文明。
(六)爱护邮件,文明生产,生产作业现场整洁有序。
(七)主动搞好团结,加强协作,搞好各方面关系,无有理由申告。
(八)积极推广采用先进的技术设备和科学管理经验。
(九)爱护车、船等邮运设备和备品,确保技术状态完好,实现安全生产。
(十)各项管理制度健全,岗位责任明确落实。
第七条 各参赛单位主管局每半年应对本局参赛单位进行一次检查,并填写《文明竞赛单位自查记录》(附件三)报省邮电管理局,省邮电管理局于年底按照考核标准(附件五)对所属参赛单位进行考核打分。对推荐参加大区文明竞赛评比的单位,推荐时应填写文明竞赛单位推荐表(附件四)并附相关文明竞赛单位考核打分情况表(同附件五)和自查记录,报区竞赛办公室。区竞赛办公室根据各省(区、市)邮电管理局的推荐,组织复查并广泛听取相关单位意见,在此基础上由区竞赛领导小组召开会议评出区内文明单位,并推荐参加全国文明竞赛评比的单位,推荐时附文明竞赛单位考核打分情况表及推荐表、先进事迹材料,报全国竞赛办公室。全国竞赛办公室按考核标准对被推荐单位组织复查验收,并由全国竞赛委员会会议评出全国文明单位。
全国和大区竞赛办公室对各参赛单位要组织不定期抽查,其抽查情况将纳入年终总评。
第八条 各参赛单位在竞赛周期内发生重大通信案件、人身伤亡事故、重大交通事故;严重违法违纪,有职工被判刑劳教或受省(区、市)邮电管理局以上主管部门及新闻单位通报批评的,不能参加本年度文明站车评比。
第九条 表彰和奖励:
(一)被评为全国文明单位的单位由全国竞赛委员会授予〈全国文明转运站〉、〈全国文明邮政车(船)〉、〈全国文明邮路(车队)〉流动牌匾,颁发奖状。区内文明单位由区竞赛领导小组颁发锦旗和奖状。
(二)各级邮电管理部门、工会和宣传部门对全国和大区文明单位的先进事迹要进行宣传、推广和表彰。
(三)被评为全国和大区的文明单位由邮电部发给一次性奖励,奖金由邮电部拨付相关省(区、市)邮电管理局转发。
第十条 各文明单位如有隐瞒竞赛年度内的重大通信案件、安全事故和严重违法违纪事件经核查属实后,即撤销其文明单位称号,收回流动牌匾,并不得参加下一竞赛年度的评比。
第十一条 各省、自治区、直辖市内二级邮路的竞赛办法,可参照本办法自行制定,但要注重实效并切实加强对竞赛活动的领导。
第十二条 本办法自一九九二年一月一日开始执行。原(1985)邮部联字193号文颁发的《全国干线邮路文明转运站、文明邮车(船)竞赛试行办法》即行废止。
第十三条 本办法的修改、解释由全国竞赛委员会负责。
附件一
直接参加全国文明转运站评比站名表
北京:北京站、北京南站。(2)
天津:天津站。(1)
河北:石家庄、保定、邢台、邯郸、沧州、唐山、张家口。(7)
河南:郑州、安阳、新乡、漯河、信阳、洛阳、南阳。(7)
山西:太原、大同。(2)
内蒙:呼和浩特、包头。(2)
辽宁:沈阳、锦州、大连、铁岭。(4)
吉林:长春、四平、吉林。(3)
黑龙江:哈尔滨、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔。(4)
山东:济南、德州、兖州、烟台。(4)
安徽:合肥、安庆、芜湖、蚌埠。(4)
浙江:杭州、宁波、金华。(3)
江西:南昌、鹰潭。(2)
江苏:南京站、南京西站、徐州、镇江、常州、无锡、苏州、南通。(8)
上海:上海站、上海西站。(2)
福建:福州、厦门。(2)
湖北:武昌、汉口、襄樊、宜昌、十堰。(5)
湖南:长沙、岳阳、株洲、衡阳、怀化。(5)
广东:广州、韶关、深圳、湛江。(4)
广西:南宁、玉林、柳州、桂林。(4)
海南:海口。(1)
陕西:西安、宝鸡、汉中、安康。(4)
甘肃:兰州、天水。(2)
宁夏:银川。(1)
新疆:乌鲁木齐。(1)
青海:西宁。(1)
四川:成都、重庆。(2)
贵州:贵阳。(1)
云南:昆明。(1)
西藏:拉萨。(1)
附件二
参加全国文明单位评比铁路运邮车次表
1、165/6次 北京——牡丹江
2、45/6次 北京——福州
3、25/6次 北京——青岛
4、19/20次 北京——满洲里
5、249/250、241/2次 北京——宜昌、襄樊
6、47/8次 北京——广州
7、5/6次 北京——南宁
8、9/10次 北京——重庆
9、169/170次 北京——银川
10、401/2次 呼和浩特——兰州
11、92/3/5、96/4/1次 呼和浩特——海拉尔
12、185/6次 太原——成都
13、276/7、278/5次 太原——四方
14、257/8次 郑州——长沙
15、283/6、284/5次 郑州——重庆
16、212/3、214/1次 石家庄——长春
17、153/4次 天津——广州
18、151/2次 天津——牡丹江
19、261/2次 天津——西安
20、119/120次 北京——杭州
21、127/8次 北京——合肥
22、65/6次 北京——南京西
23、116/7、118/5次 济宁、荷泽——哈尔滨
24、104/1、102/3次 青岛——兰州、西宁
25、52/3、54/1次 上海——乌鲁木齐
26、182/3、184/1次 上海——成都
27、161/2次 北京——上海
28、79/80次 上海——昆明
29、49/50次 上海——广州
30、207/6、205/8次 上海——长沙
31、145/8、146/7次 北京——南昌
32、137/8次 北京——哈尔滨
33、56/7、58/5次 哈尔滨——上海
34、389/390次 哈尔滨——满洲里
35、39/40次 北京——齐齐哈尔
36、144/1、142/3次 齐齐哈尔——南京
37、59/60次 北京——长春
38、11/2次 北京——沈阳
39、88/5、86/7次 沈阳——上海
40、231/230、229/232次 北京——大连
41、140/137、138/9次 西安——上海
42、269/270次 西安——济南
43、441/2次 西安——成都
44、392/3、394/1次 西安——武昌
45、121/2次 北京——兰州、西宁
46、69/70次 北京——乌鲁木齐
47、97/8次 乌鲁木齐——郑州
48、245/6次 北京——武昌
49、76/7、78/5次 武昌——成都
50、1/2次 北京——长沙
51、7/8次 北京——成都
52、149/150次 北京——贵阳
53、61/2次 北京——昆明
54、126/7、128/5 广州——兰州
55、拉萨——格尔木汽车邮路
附件三
文明竞赛单位自查记录
年 月
--------------------------------------------------------------
|单位名称| |人数| |检查时间| |
|----------------------------------------------------------|
| | |
| 检 | |
| 查 | |
| 情 | |
| 况 | |
| | |
|------|--------------------------------------------------|
| 存 | |
| 在 | |
| 主 | |
| 要 | |
| 问 | |
| 题 | |
|------|--------------------------------------------------|
| 拟 | |
| 改 | |
| 进 | |
| 措 | |
| 施 | |
--------------------------------------------------------------
----------局 负责人:----------检查员:----------
附件四
文明竞赛单位推荐表
年 月
--------------------------------------------------------------
|单位名称| |人数| |推荐级别| |
|----------------------------------------------------------|
| 突 | |
| 出 | |
| 特 | |
| 点 | |
| 及 | |
| 事 | |
| 迹 | |
|----------------------------------------------------------|
|主 工 | |
|管 会 | |
|局 意 | |
|及 见 | |
|----------|----------------------------------------------|
|省 邮 审| |
|局 电 批| |
|及 工 意| |
|省 会 见| |
|----------|----------------------------------------------|
|大 查 | |
|区 情 | |
|复 况 | |
|----------|----------------------------------------------|
|大 导 | |
|区 小 | |
|竞 组 | |
|赛 意 | |
|领 见 | |
--------------------------------------------------------------
附件五(一)
全国干线邮路文明转运站、文明邮车(船)考核标准
----------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 | 采取方式 |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|一、严格遵 |1、无违反国家政策 |1、有违法犯罪现象受到 |查阅有关 |
|守国家政 |法令。 |司法部门批评教育扣3 |资料现场 |
|策法令和 |2、无违反邮政通信 |分 |检查,听取 |
|邮政通信 |纪律和邮运纪律。 |2、违章带人、带物每人次 |汇报、征求 |
|纪律杜绝 | |扣2分 |意见。 |
|违法犯罪。 | |3、抽拿报刊、挪用邮袋报 | |
|(15分) | |布每人次扣1分 | |
| | |4、其他违纪行为每人次 | |
| | |扣0.5分 | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|二、完成上 |1、建立完善质量分 |1、未建立质量分析制度 |查阅档案, |
|级下达的 |析制度。 |的扣1分 |现场检查, |
|各项通信 |2、完成本局下达的 |2、未完成本局下达的通 |听取汇报, |
|质量考核 |质量指标。 |信质量指标扣5分 |必要时可 |
|指标,积极 | | |对相关人 |
|推行现代 | | |员进行考 |
|管理。(10| | |核。 |
|分) | | | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|三、认真执 |1、认真执行交接验 |1、不认真高声唱数、点 |查阅档案、 |
|行《国内邮 |收、勾挑核对、平衡 |数、监数和验收扣1分 |现场检查、 |
|件处理规 |合拢。 |2、不进行勾挑核对及不 |听取汇报, |
|则》和有关 |2、按规定汇封邮件 |平衡合拢的扣2分 |必要时可 |
|邮政运输 |总袋、缮制路单,手 |3、未按规定缮制路单每 |对相关人 |
|的各项规 |续完备。 |张扣0.5分 |员进行考 |
|章制度。 |3、有日戳打印簿, |4、未按规定汇封邮件总 |核。 |
|(10分) |并按规定留印。 |袋扣2分/次 | |
| | |5、无日戳留印簿的扣1 | |
| | |分;留印簿印模不清楚 | |
| | |的扣0.5分 | |
----------------------------------------------------------------------------------
附件五(一) 全国干线邮路文明转运站、文明邮车(船)考核标准(续)
----------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 | 采取方式 |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|四、服从指 |1、听从指挥。 |1、不执行调度命令扣20分 |查阅档 |
|挥调度、严 |2、认真执行邮件发 |2、不执行邮件发运计划的 |案、征求 |
|格执行邮 |运计划,并及时修 |每次扣3分 |意见、现 |
|件发运计 |改资料。 |3、无完整邮件发运计划 |场检查 |
|划,积极完 |3、认真完成上级临 |(轻、重快件及重件配量计 | |
|成上级临 |时指定的邮运任 |划)不及时修改发运计划资 | |
|时下达的 |务。 |料每次扣1分 | |
|邮运任务 |4、不搞门前清,不 |4、未完成临时指定的邮运 | |
|正确处理 |强装、不超装邮件。 |任务扣2分 | |
|全网和局 | |5、搞门前清,强装、超装邮 | |
|部的关系。 | |件的每次扣2分 | |
|(20分) | |6、违反规定有意留发邮件 | |
| | |造成延误的每次扣3分 | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|五、坚持文 |1、说话文明,不打 |1、有打架骂人每人次扣2 |征求有 |
|明生产、爱 |架骂人。 |分 |关单位 |
|护邮件,生 |2、搬运装卸邮件时 |2、不文明装卸,拖摔邮件的 |意见,查 |
|产作业现 |不拖、不摔、不砸。 |扣1分,造成邮件损坏每件 |阅有关 |
|场整洁有 |3、邮件堆码整齐牢 |/次扣2分 |资料现 |
|序。(10 |固,邮车内留有通 |3、堆码不整齐、不牢固,邮 |场检查 |
|分) |道。 |车仓内未留有通道扣0.5 | |
| |4、库房、邮仓等生 |分 | |
| |产场地及办公间整 |4、每发现一处不合格扣1 | |
| |洁卫生设施齐全卫 |分 | |
| |生,卧具用品清洁, |5、无邮袋堆位标志牌扣1 | |
| |生活用品摆放有 |分 | |
| |序。 |6、车到站不擦扶手扣0.5 | |
| |5、邮袋堆位有准确 |分 | |
| |明显的标志牌。 | | |
| |6、车到站擦扶手。 | | |
----------------------------------------------------------------------------------
附件五(一) 全国干线邮路文明转运站、文明邮车(船)考核标准(续)
----------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 | 采取方式 |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|六、押、转 |1、工作期间穿着标 |未做到每项扣1分 |现场检 |
|人员着装 |志服(或统一发放 | |查 |
|整洁、待人 |的服装,或佩带统 | | |
|礼貌,举止 |一的标志牌)。 | | |
|文明。(5 |2、仪表风纪整洁, | | |
|分) |不穿拖鞋,不赤膊, | | |
| |不内裤外穿。 | | |
| |3、列队接车、车开 | | |
| |人离。 | | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|七、主动搞 |1、上车堆码邮袋, |1、不上车堆码邮袋扣1分 |现场检 |
|好团结协 |按规定分仓、分堆。 |2、首站邮件不单交扣1分 |查、征求 |
|作,搞好押 |2、首站邮件要单 |3、卸车邮件未移到车门扣 |有关方 |
|接关系、路 |交。 |0.5分 |面意见、 |
|(航)邮关 |3、卸车邮件移到车 |4、路单批单后未按规定处 |查阅资 |
|系、遇事协 |门,便于装卸。 |理扣1分 |料 |
|商、消灭有 |4、点数准确,不扣 |5、违反路(航)方有关规定 | |
|理由申告。 |数、不随意批单。 |的每人次扣1分 | |
|(10分) |5、不违反路(航)方|6、每件有理由申告扣1分 | |
| |的有关规定。 | | |
| |6、消灭有理由申 | | |
| |告。 | | |
----------------------------------------------------------------------------------
附件五(一) 全国干线邮路文明转运站、文明邮车(船)考核标准(续)
----------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 | 采取方式 |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|八、积极推 |1、结合本企业实际 |1、不认真组织采用和推广 |听取汇 |
|广采用先 |积极推广先进技术 |部定先进技术和管理经验 |报、查阅 |
|进的技术 |和管理经验。 |的扣2分 |资料、征 |
|设备和科 |2、积极开展职工培 |2、无职工培训计划或计划 |求意见 |
|学管理经 |训工作,提高职工 |不落实的扣2分 | |
|验。(5分)|素质。 | | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|九、爱护车 |1、设备完好率、利 |1、一类设备率达不到 |现场考 |
|船等邮运 |用率要达到上级规 |85%,每低于1%扣1分 |核,查阅 |
|设备和备 |定标准。 |2、车辆工作中带病行驶发 |档案,听 |
|品,确保技 |2、认真执行保养、 |生外界故障,每次扣1分 |取汇报, |
|术状态完 |维修制度。 |3、未做到先车到站,车辆在 |征求有 |
|好,实现安 |3、认真执行安全制 |旅客中高速穿行的每次扣 |关方面 |
|全生产。 |度,做到安全无事 |1分 |意见 |
|(10分) |故。 |4、拖车装码明显超高、超宽 | |
| | |每次扣1分 | |
| | |5、发生车辆和牵引车下站 | |
| | |台,每次扣2分 | |
| | |6、牵引车未按规定牵引拖 | |
| | |车每次扣1分 | |
|------------|--------------------|----------------------------|------------|
|十、各项管 |1、制度健全并认真 |1、制度不健全每缺一项扣 |听取汇 |
|理制度健 |贯彻执行(注一)。 |0.5分 |报,查阅 |
|全岗位责 |2、各种原始记录完 |2、原始记录不完备,每缺一 |档案,资 |
|任明确、落 |备(注二)并做到填 |项扣0.5分 |料,现场 |
|实。(5分)|报准确、处理及时。 |3、不认真填写原始记录每 |检查 |
| | |次扣1分 | |
| | |4、路单缺面、装订不整齐每 | |
| | |次扣0.5分 | |
| | |5、查验单未按规定时限处 | |
| | |理每张扣1分 | |
----------------------------------------------------------------------------------
备注:
一、“制度健全”指必须建立下列制度:
1、各级岗位责任制(科长、业务(视导、检查)员、班组长、转押运员、制单员、接发员、邮仓管理员、驾驶员、邮件看护人员);
2、交接班制度;
3、安全生产制度;
4、班前班后会议制度;
5、政治、业务学习制度;
6、卫生管理制度;
7、设备管理制度;
8、劳动组织作业管理制度(作业流程图)。
二、“原始记录”指:
1、查、验单登记簿;
2、差错(质量)登记簿;
3、业务量登记簿;
4、质量分析记录簿;
5、调度日志;
6、班组学习会记录;
7、搭乘邮车登记簿;
8、邮车备品交接簿。
附件五(二)
文明车队、船只、自办汽车邮路考核标准
------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 |采取方式 |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|一、严格遵 |1、无违反国家政策 |1、有违法犯罪现象受到 |查阅有关 |
|守国家政 |法令 |司法部门批评教育扣3 |资料现场 |
|策法令和 |2、无违反邮政通信 |分 |检查,听取|
|邮政通信 |纪律和邮运纪律 |2、违章带人、带物每人次|汇报,征求|
|纪律,杜绝 | |扣2分 |意见 |
|违法犯罪 | |3、抽拿报刊、挪用邮袋、| |
|(15分) | |报布扣1分 | |
| | |4、其它违纪行为扣0.5| |
| | |分 | |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|二、积极推 |1、全面完成上级下 |1、未完成产品量收入、利|查阅统计 |
|行现代管 |达的各项通信质 |税计划的每低于1%扣1 |表报 |
|理全面完 |量、技术经济考核 |分 | |
|成上级下 |指标及消耗定额 |2、未完成原材料、油耗、| |
|达的技术、 |2、邮件无丢失损毁 |维护费定额的每项扣1 | |
|经济指标、 | |分 | |
|消耗定额, | |3、每丢失、损毁一袋邮件| |
|通信质量 | |扣1分 | |
|好(20分)| | | |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|三、服从指 |1、服从指挥调度 |1、不执行调度命令扣15|查阅档案 |
|挥调度,完 |2、完成上级临时指 |分 |报表,听取|
|成上级下 |定的邮运任务 |2、未完成临时指定的邮 |汇报 |
|达的临时 |3、按规定路线、班 |运任务扣2分 | |
|任务,执行 |期行驶 |3、邮车综合准班率低于 | |
|各项规章 | |90%,每低1%扣1分 | |
|制度(15 | |4、邮船准班率低于80%| |
|分) | |每低1%扣1分 | |
------------------------------------------------------------------------------
附件五(二)
文明车队、船只、自办汽车邮路考核标准(续)
------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 |采取方式 |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|四、精心维 |1、设备完好率达到 |1、一类设备达不到 |查阅档案,|
|护车船设 |部定标准 |85%,每低1%扣1分 |听取汇报 |
|备,确保技 |2、有完整的车、船 |2、无完整的维护、保养及| |
|术状态良 |维护、保养及三检 |三检制度扣2分 | |
|好(15分)|制度 |3、每缺一件扣1分 | |
| |3、随车工具齐全完 | | |
| |好 | | |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|五、安全生 |1、有严格安全生产 |1、安全措施不健全扣2 |查阅档案 |
|产无事故, |措施 |分 |报告,听取|
|不违章(20|2、安全无事故 |2、事故每伤一人扣2分,|汇报 |
|分) |3、无交通违章 |车船损坏每损失一万元 | |
| | |扣3分 | |
| | |3、发现无证驾驶、酒后开| |
| | |车每人次扣2分 | |
| | |4、因违章受交通管理部 | |
| | |门处罚每次扣1分 | |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|六、坚持文 |1、停车场、车库、油 |1、每发现一处不合格扣 |现场检查 |
|明生产、作 |库、维修车间、办公 |1分 | |
|业现场整 |室、船员休息室整 |2、每发现一处不合格扣 | |
|洁有序(5 |洁有序 |1分 | |
|分) |2、车、船设备及工 |3、不及时冲洗扣1分 | |
| |具无油污 | | |
| |3、车船回班后及时 | | |
| |冲洗做到无尘、无 | | |
| |油污 | | |
------------------------------------------------------------------------------
附件五(二)
文明车队、船只、自办汽车邮路考核标准(续)
------------------------------------------------------------------------------
| 竞赛条件 | 考核内容 | 扣分标准 |采取方式 |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|七、驾押人 |1、工作期间穿着标 |1、未做到扣1分 |现场检查 |
|员着装整 |志服(或统一发放 |2、未做到扣1分 | |
|洁,待人礼 |的服装,或佩带统 |3、打架、驾人每次扣2分| |
|貌,举止文 |一的标志牌) | | |
|明(5分) |2、仪表、风纪整洁, | | |
| |不穿拖鞋,不赤膊, | | |
| |不内裤外穿 | | |
| |3、说文明话、不打 | | |
| |架骂人 | | |
|------------|----------------------|------------------------|----------|
|八、各项管 |1、管理制度健全并 |1、制度不健全每缺一项 |听取汇报,|
|理制度健 |认真贯彻执行 |扣1分 |查阅资料,|
|全,岗位责 |2、原始记录齐全, |2、原始记录不齐全每缺 |现场检查 |
|任明确落 |填报准确及时 |一项扣0.5分,填写不认| |
|实(5分) |3、各种岗位责任制 |真每次扣1分 | |
| |齐全 |3、每缺一项扣1分 | |
| |注:各项管理制度、 | | |
| |原始记录、岗位责 | | |
| |任由各区邮运分 | | |
| |局、大连水运分局 | | |
| |制定 | | |
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附件五(三)
文明转运站、文明邮政车(船)、
文明邮路(车队)考核加分标准
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|序号| 项 目 |加分标准 |
|----|----------------------------------------|----------|
|1 |在自然灾害中为维护邮件安全做出突出贡 | |
| |献,受部或邮电工会全委会表彰的 |加5分 |
|2 |在邮运不正常情况下,积极承担运邮,千方百| |
| |计疏运邮件的 |加2.5分|
|3 |创造先进管理经验并在全国邮运部门推广的 |加2.5分|
|4 |开发、采用先进科学技术并在工作中取得显 | |
| |著成效的 |加2.5分|
|5 |积极为驾、押人员提供工作、生活上的方便,| |
| |并受到兄弟单位一致好评的 |加2.5分|
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环境污染治理设施运营资质许可管理办法

环境保护部


环境保护部令第20号




环境污染治理设施运营资质许可管理办法



  《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》已于2011年12月30日由环境保护部部务会议审议通过,现予公布,自2012年8月1日起施行。原国家环境保护总局2004年11月8日公布的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》(国家环境保护总局令第23号)同时废止。

  

环境保护部部长

二○一二年四月三十日

  

  

环境污染治理设施运营资质许可管理办法



  目 录

  第一章 总 则

  第二章 申请与审批

  第三章 运营管理

  第四章 监督管理

  第五章 法律责任

  第六章 附 则

第一章 总 则

  第一条【立法目的】 为提高环境污染治理设施运营管理水平,维护环境污染治理设施运营市场秩序,根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》的规定,制定本办法。

  第二条【适用范围】 本办法适用于在中华人民共和国领域内从事环境污染治理设施运营的活动。

  本办法所称环境污染治理设施运营,是指专门从事污染物处理、处置的社会化有偿服务活动,或者根据双方签订的合同承担他人环境污染治理设施运营管理的有偿服务活动。

  第三条【行政许可原则】 国家对环境污染治理设施运营实行资质许可。

  从事环境污染治理设施运营的单位,应当按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质,并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。

  未获得环境污染治理设施运营资质的单位,不得从事环境污染治理设施运营活动。

  第四条【资质类别】 环境污染治理设施运营资质实行分类、分级管理。

  环境污染治理设施运营资质分为生活污水、工业废水、除尘脱硫脱硝、工业废气、工业固体废物(不含危险废物)、有机废物、生活垃圾、自动连续监测等专业类别。

  自动连续监测设施运营资质分为乙级资质和临时资质两个级别,其他环境污染治理设施运营资质分为甲级资质、乙级资质和临时资质三个级别。

  第五条 【监督管理】 国务院环境保护主管部门对环境污染治理设施运营实施统一监督管理,并对省级环境保护主管部门的环境污染治理设施运营管理活动进行指导和监督。

  县级以上地方环境保护主管部门对环境污染治理设施运营资质持证单位(以下简称持证单位)及其运营活动实施监督管理。

  第六条 【运营培训】 从事环境污染治理设施运营的现场管理人员和现场操作人员,应当按照国务院环境保护主管部门的规定,参加专门的培训与考核。

  国务院环境保护主管部门制定统一的环境污染治理设施运营现场管理人员和现场操作人员培训、考核规范。省级环境保护主管部门负责组织环境污染治理设施运营现场管理人员和现场操作人员的培训、考核。

第二章 申请与审批

  第七条 【申请条件】 申请环境污染治理设施运营甲级或者乙级资质的单位,应当符合下列条件:

  (一)具有独立企业法人资格或者事业单位法人资格;

  (二)具有规定数量、具备相应专业技术职称的技术人员,以及运营现场管理人员和现场操作人员;

  (三)具有1年以上连续从事环境污染治理设施运营的实践,且能够保证设施正常运行;

  (四)具备与其运营活动相适应的环境污染治理设施运营资质分类、分级条件规定的其他要求。

  申请环境污染治理设施运营临时资质的单位,应当具备前款第(一)项、第(二)项、第(四)项所列条件。

  环境污染治理设施运营资质的具体条件,由国务院环境保护主管部门另行制定。

  第八条【提交材料】 申请环境污染治理设施运营资质的单位,应当向本单位登记地省级环境保护主管部门提出申请,填写资质证书申请表,并提交下列材料:

  (一)企业法人营业执照副本复印件或者事业单位法人证书复印件;

  (二)上一年度本单位财务状况报告或者其他资信证明;

  (三)技术人员专业技术资格证书复印件、现场操作人员环境污染治理设施运营岗位培训证书复印件和聘用合同复印件;

  (四)实验室或者检验场所及其检测能力的证明;

  (五)突发环境事件应急预案;

  (六)有关规范化运营质量保证体系的证明;

  (七)环境污染治理设施运营实例,包括运营项目简介、委托运营合同、用户意见、委托运营项目备案表、有资质的单位出具的委托运营合同期间设施运行监测报告;

  (八)环境污染治理设施运营资质分级、分类条件要求的其他证明材料。

  申请环境污染治理设施运营临时资质的,可以不提交前款第(七)项规定的材料。

  第九条【甲级资质审批程序】 国务院环境保护主管部门负责环境污染治理设施运营甲级资质的审批。

  省级环境保护主管部门应当自受理环境污染治理设施运营甲级资质申请材料之日起20个工作日内进行审查,签署意见,报国务院环境保护主管部门审批。

  国务院环境保护主管部门应当自收到申请材料和省级环境保护主管部门签署的意见之日起20个工作日内进行审查,作出审批决定,并通知省级环境保护主管部门。对符合条件的,予以批准,颁发资质证书,并予以公告;对不符合条件的,不予批准,并说明理由。

  对申请环境污染治理设施运营甲级资质的,国务院环境保护主管部门应当按照严格控制的原则,从严审批。

  第十条【乙级、临时资质审批程序】 省级环境保护主管部门负责环境污染治理设施运营乙级资质和临时资质的审批。

  省级环境保护主管部门应当自受理环境污染治理设施运营乙级资质或者临时资质申请材料之日起20个工作日内进行审查,作出审批决定。对符合条件的,予以批准,颁发资质证书,并予以公告;不符合条件的,不予批准,并说明理由。

  省级环境保护主管部门应当自批准颁发环境污染治理设施运营乙级或者临时资质证书之日起30日内,将资质证书复印件报国务院环境保护主管部门备案。

  省级环境保护主管部门应当将环境污染治理设施运营资质许可工作经费纳入财政预算。

  第十一条【现场核查】 省级环境保护主管部门在对环境污染治理设施运营资质申请签署意见或者审批过程中,应当组织专家进行现场核查。

  国务院环境保护主管部门在审批环境污染治理设施运营资质申请过程中,可以根据需要对申请单位及其运营的环境污染治理设施进行现场核查。

  第十二条【资质证书内容】 环境污染治理设施运营资质证书包括下列主要内容:

  (一)法人名称、法定代表人、工商注册登记或者事业单位登记地址;

  (二)运营类别与级别;

  (三)有效期限;

  (四)发证日期和证书编号;

  (五)审批部门的名称、印章。

  环境污染治理设施运营资质证书分为正本和副本,正本和副本具有同等法律效力。

  第十三条【资质效力】 环境污染治理设施运营甲级资质、乙级资质和临时资质全国通用。各地不得在国务院环境保护主管部门规定的条件之外,以任何名义设置资质审批前置条件,也不得在审批过程中收取任何费用。

  集团公司和具备独立法人资格的分公司,应当依照本办法的规定,分别申请环境污染治理设施运营资质。

  环境污染治理设施所在地环境保护主管部门不得要求持证单位及其非独立法人的分公司重复申领运营资质证书或者申请其他类似的运营许可。

  环境污染治理设施运营资质不得转让。禁止伪造、变造环境污染治理设施运营资质证书。

  第十四条【资质有效期及其延续】 环境污染治理设施运营甲级资质和乙级资质有效期为5年,临时资质有效期为2年。

  持证单位在环境污染治理设施运营甲级资质或者乙级资质有效期内的各年度管理考核中,没有违反法律法规或者违反本办法规定的行为,可以在资质有效期满前60日内,向原发证机关申请资质延续,换发证书。

  环境污染治理设施运营临时资质有效期满后自动失效,不予延续。具备相应条件的,临时资质持证单位可以按照本办法第七条、第八条的规定,申请乙级资质或者甲级资质。

  第十五条【资质重新申请】 有下列情形之一的,持证单位应当按照本办法规定的条件和程序,向原发证机关重新申请环境污染治理设施运营资质:

  (一)增加新的运营专业类别的;

  (二)临时资质升级为甲级资质或者乙级资质的;

  (三)乙级资质升级为甲级资质的;

  (四)资质有效期满而未获延续的。

  环境污染治理设施运营临时资质有效期满,不符合升级为甲级资质或者乙级资质条件的,2年内不得重新申请同类别的临时资质。

  第十六条【资质变更】 持证单位分立、合并,或者变更法人名称、法定代表人、登记地址等事项的,应当在领取新营业执照或者新事业单位法人证书后30日内,向原发证机关申请办理变更手续,填写环境污染治理设施运营资质证书变更申请表,并提交下列材料:

  (一)变更后工商行政管理部门颁发的营业执照复印件或者事业单位登记管理机关颁发的事业单位法人证书复印件;

  (二)原发证机关颁发的环境污染治理设施运营资质证书正、副本;

  (三)单位发生分立、合并的,还应当提供技术人员专业技术资格证书复印件、现场操作人员岗位培训证书复印件和聘用合同复印件。

第三章 运营管理

  第十七条【运营要求】 持证单位可以按照环境污染治理设施运营资质证书规定的类别,在全国范围内承接环境污染治理设施运营业务。

  第十八条【技术评估】 持证单位接受环境污染治理设施委托运营前,应当对该设施是否具备稳定运行和达标排放的必要条件进行技术评估,并以此作为签订委托服务合同的依据。

  第十九条【委托运营合同】 持证单位从事环境污染治理设施运营活动,应当与委托单位签订委托运营合同,明确双方的权利和义务。

  持证单位应当在委托运营合同签订后30日内,填写环境污染治理设施委托运营项目备案表,报设施所在地县级环境保护主管部门备案。

  第二十条【对持证单位要求】 持证单位应当依照委托运营合同的约定和国家有关环境保护的规定,保证环境污染治理设施正常运行,确保排放的污染物符合国家和地方规定的污染物排放标准,防止产生环境污染。

  第二十一条【年度评估】 持证单位应当在每年12月31日前对所运营的环境污染治理设施运行状况、设施完好情况、污染物排放达标情况、二次污染防治情况、设施运行中存在的问题及其整改方案等进行年度评估,并填写环境污染治理设施运营情况年度报告表。

  第二十二条【运行考核】 省级环境保护主管部门负责对在本行政区域内登记的持证单位及其运行的环境污染治理设施项目情况进行年度管理考核。

  持证单位应当在每年1月底前,向本单位登记地的省级环境保护主管部门提交上一年度环境污染治理设施运营情况年度报告表。在单位登记地省级行政区域外有运营项目的,持证单位应当同时将环境污染治理设施运营项目年度报告表抄报项目所在地省级环境保护主管部门。

  省级环境保护主管部门应当根据环境污染治理设施运营情况年度报告表和日常监督管理与现场检查情况对持证单位做出考核结论,于每年3月底前将持证单位的环境污染治理设施运营状况和考核情况上报国务院环境保护主管部门备案,并予以公告。

  第二十三条【事故应急】 持证单位应当协同委托单位,依照《中华人民共和国突发事件应对法》等有关规定,做好突发环境事件的应急准备、应急处置和事后恢复等工作。

第四章 监督管理

  第二十四条【运行监督】 县级以上环境保护主管部门应当按照属地管理的原则,将对环境污染治理设施运营活动的管理纳入日常执法监管工作范围,依照有关法律、法规和本办法的规定,通过书面检查和实地核查等方式,对持证单位的运营活动进行监督检查,并将监督检查情况和处理结果予以记录,由监督检查人员签字后存档;发现违法行为的,责令其限期整改,依法予以查处,并通报环境污染治理设施运营资质发证机关。

  异地运营的持证单位发生违法行为时,违法行为发生地环境保护主管部门在依法查处的同时,应当将违法事实、处理结果等情况,向其环境污染治理设施运营资质发证机关通报。

  第二十五条【监管措施】 环境保护主管部门履行监督检查职责时,除可以依法采取有关监督检查措施外,还可以要求被检查的持证单位提供运营资质证书正本或者副本原件、技术人员专业资格证书复印件、现场管理人员和现场操作人员岗位培训证书、劳动关系证明、有关运营业务的文档、内部管理制度文件、运行检测和运行操作记录、设施运行评估报告等材料,并进入被检查的持证单位及其负责运行的设施进行现场核查。

  县级以上环境保护主管部门进行日常监督和现场核查时,持证单位应当如实报告设施运行情况,提供相关资料,不得以任何理由阻碍检查,不得隐瞒真实情况,不得提供虚假数据和资料。

  第二十六条【资质撤销】 有下列情形之一的,环境污染治理设施运营资质发证机关可以根据利害关系人的请求、举报,或者依据其职责,撤销本部门作出的环境污染治理设施运营资质许可:

  (一)对不符合规定条件的单位批准核发环境污染治理设施运营资质证书的;

  (二)违反环境污染治理设施运营资质审批程序或者超越本办法规定的审批权限作出审批决定的;

  (三)在环境污染治理设施资质审批过程中徇私舞弊、弄虚作假的;

  (四)申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得环境污染治理设施运营资质的;

  (五)应当依法撤销环境污染治理设施运营资质许可的其他情形。

  异地运营的持证单位发生违法行为,需要撤销其环境污染治理设施运营资质许可的,违法行为发生地省级环境保护主管部门可以向发证机关提出撤销许可的建议。

第五章 法律责任

  第二十七条【对监管人员的处罚】 县级以上环境保护主管部门的工作人员,有下列行为之一的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)向不符合本办法规定条件的单位颁发环境污染治理设施运营资质证书的;

  (二)发现未依法取得环境污染治理设施运营资质的单位和个人,擅自从事运营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的;

  (三)对持证单位不履行监督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的;

  (四)在环境污染治理设施运营资质管理工作中有其他玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权行为的。

  省级环境保护主管部门在环境污染治理设施运营资质管理工作中有前款所列行为的,国务院环境保护主管部门可以根据情节轻重予以通报批评。

  第二十八条【对持证单位的处罚】 有下列行为之一的,由县级以上环境保护主管部门责令限期整改,处2万元以上3万元以下罚款:

  (一)委托不具有运营资质的单位运行其环境污染治理设施的;

  (二)未取得资质,擅自从事环境污染治理设施运营活动的;

  (三)超出资质证书许可范围从事环境污染治理设施运营活动的;

  (四)持证单位擅自修改原始监测数据,提供虚假信息的;

  (五)持证单位提交虚假环境污染治理设施运营情况年度报告表的;

  (六)伪造、变造、转让运营资质证书或在申请资质证书过程中弄虚作假的。

  持证单位有前款第(三)、(四)、(五)、(六)项规定的行为且情节严重的,或者有偷排、不正常运营污染治理设施等严重环境违法行为的,发证机关应当收回其环境污染治理设施运营资质证书。

  依照本办法规定被收回环境污染治理设施运营资质证书的单位,3年内不得重新申请。

第六章 附 则

  第二十九条【企业平等条款】 外商投资企业应当依照本办法的规定申请取得环境污染治理设施运营资质许可后,方可在中华人民共和国境内从事环境污染治理设施运营活动。

  第三十条【特别设施】 从事危险废物收集、贮存、处置经营活动的,应当依照《危险废物经营许可证管理办法》的规定,申请获得危险废物经营许可,不适用本办法。

  第三十一条【文件格式】 下列文件的格式和内容由国务院环境保护主管部门统一规定:

  (一)环境污染治理设施运营资质证书;

  (二)环境污染治理设施运营资质证书申请表;

  (三)环境污染治理设施运营资质证书变更申请表;

  (四)环境污染治理设施运营情况年度报告表;

  (五)环境污染治理设施委托运营项目备案表;

  (六)环境污染治理设施运营人员岗位培训和考试合格证书。

  第三十二条【施行日期】 本办法自2012年8月1日起施行。原国家环境保护总局2004年11月8日公布的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》(国家环境保护总局令第23号)同时废止。



证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见

中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见

中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕18 号

现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),自公布之日起施行。





            

                                     中国证券监督管理委员会

                                       二○一一年八月三日

第一章 总则

第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度,保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)等法律法规,制定本指导意见。
第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度,其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构,在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条 公司应建立科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章 投资决策的内部控制

第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程,提高投资决策的科学性和客观性,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境。
第七条 公司应建立客观的研究方法,任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断,严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条 公司应在备选库的基础上,根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库,投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条 公司应健全投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,合理确定各投资组合经理的投资权限。投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。
第十二条 公司应建立系统的交易方法,即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略,制定客观、完整的交易决策规则,并按照这些规则进行交易决策,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。

第三章 交易执行的内部控制

第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十四条 对于交易所公开竞价交易,公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令,公司应建立相应的控制制度和流程。
第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原则进行分配的,公司应建立相应的控制制度和流程。

第四章 行为监控和分析评估

第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度,并建立相关记录制度,确保公平交易可稽核。
第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息,对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条 公司应对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,公司应要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第五章 报告、信息披露和外部监督

第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为,应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行分析,对连续四个季度期间内、不同时间窗下(如日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,由投资组合经理、督察长、总经理签署后,妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期间内,公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况,应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制,针对潜在问题完善公平交易制度,并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
第二十四条 公司应当在各投资组合的定期报告中,至少披露以下事项:公司整体公平交易制度执行情况;异常交易行为专项说明,其中,如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%,应说明该类交易的次数及原因。
在投资组合的年度报告中,公司还应披露公平交易制度和控制方法,并在公司整体公平交易制度执行情况中,对当年度同向交易价差做专项分析。
第二十五条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中,对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。
基金评价机构在开展基金评价业务时,应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。
第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志,监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。
监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式,对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析,并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为,将依法采取相关监管措施。

第六章 附则

第二十七条 公司管理的投资组合参与衍生品投资、境外投资等,应参照本指导意见制定相应的公平交易管理制度。
第二十八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(证监会公告[2008]9号)同时废止。