最高人民法院关于印发“各级人民法院刑、民事案件审判程序总结”的通知
最高人民法院
最高人民法院关于印发“各级人民法院刑、民事案件审判程序总结”的通知
1956年10月17日，最高人民法院
全国各级人民法院：
为了提供国家立法机关草拟刑、民事诉讼法的实际资料，督促各地人民法院贯彻人民法院组织法，总结各地人民法院审判程序的实践经验用以改进审判工作，本院在1955年上半年内，总结了北京、天津、上海等14个大城市高级人民法院和中级人民法院的刑、民事案件审判程序的经验，作出了“关于北京、天津、上海等大城市高、中级人民法院刑、民事案件审理程序的初步总结”，于同年8月印发给北京、天津、上海等14个大城市高级人民法院和中级人民法院参酌试行，并发给全国各级人民法院在准备总结自身审判程序和干部业务学习时参考。今年上半年内，本院根据各大城市高级人民法院和中级人民法院的试行经验和部分省、市高级人民法院和中级人民法院报来的第二审刑、民事案件审判程序的总结材料，以及若干基层人民法院审判程序的实践经验，提出了对上述“初步总结”的进一步修改、补充的意见，提请本年2月召开的第三届全国司法工作会议讨论研究；又在同年6月邀请河北省和北京市的几个法院的部分审判人员进行座谈，征求意见；以后又反复作了修改。这次总结和上述“初步总结”在轮廓上基本相同，但在内容方面，则根据各地试行经验和实际工作需要，作了较大的补充和修改，并定名为“各级人民法院刑、民事案件审判程序总结”，经本院审判委员会第十四次会议讨论通过。除报请全国人民代表大会常务委员会备案外，特印发全国各级人民法院参酌试行。应当指出，这个“总结”是在各地现有的审判实践经验的基础上加以总结和提高的，各地在试行中如有新的经验和意见，仍希随时提出，以供国家立法机关草拟诉讼法时参考。关于死刑案件的判决和核准权限问题，中央最近将有新的规定，新的规定下达后，应即遵照新的规定执行。
附：各级人民法院刑事案件审判程序总结 （1956年10月17日最高人民法院发布）
一、案件的接受
1955年上半年以前，在各级人民法院接受的第一审刑事案件中，由公安机关和其他机关、企业、团体直接起诉的占很大比重；被害人提起自诉的案件也很多。1955年下半年以来，由于各级人民检察院已经普遍建立并且逐步加强，由人民检察院起诉的刑事案件的比重，正在日益增加。按照最高人民检察院制定的1956年检察工作计划和1956年至1957年检察工作规划的规定，各级人民检察院必须担负起除轻微刑事案件以外的全部刑事案件起诉工作的任务。因此，今后除直接侵害个人权益的轻微的刑事案件可以由被害人直接向人民法院提起自诉外，其余刑事案件应当由人民检察院提起公诉。
人民检察院提起公诉应当用起诉书，并且将案卷、证物一并移送人民法院。如果被告人的罪行依法可以免予起诉的；可经由人民检察院作出免予起诉的决定，不向人民法院起诉。
应当由人民检察院提起公诉的案件，如果被害人或者其他公民直接向人民法院提出控诉，或者是经人民检察院决定不起诉或免予起诉的案件，被害人又直接向人民法院提出控诉的时候，人民法院都应当接受控诉，再移送人民检察院处理，并告知控诉人。
自诉人直接向人民法院提起自诉应当用诉状，并按被告人人数提出诉状副本，被害人不能自写诉状和副本的，可以由法律顾问处或者人民法院接待室代写。
二、审理案件前的准备工作
根据各地人民法院审判案件的实践经验，为了保证案件得到正确、合法、及时的处理，审判人员在接受案件后，必须认真地审阅案卷材料，并做好审理案件前的准备工作：
（一）对人民检察院提起公诉的案件，需要组织预审庭，就案件的侦查工作是否合法和有无根据，应否将被告人交付审判，进行审查，预审庭由审判员一人和人民陪审员二人组成，审判员担任审判长。院长或者庭长参加审判案件的时候，自己担任审判长。书记员担任记录。人民检察院是否派员出席预审庭一般由人民检察院自行决定，但审判人员如果认为有必要，应当通知人民检察院派员出庭。在预审庭上审查案件的时候，不必传唤证人和通知鉴定人到庭讯问，通常也不传讯被告人。
预审庭开庭后，首先由检察长（员）报告案情，检察长（员）如未出庭，即由审判员报告案情。其次，由审判员和人民陪审员查明起诉有无证据和证据能否作为起诉的根据，如有疑问，应当提出问题，由报告人加以说明（如果审判员和人民陪审员在审阅案卷材料后，认为不需要重复报告案情的时候，也可以直接就本案事实或者证据不够明确的地方提出问题，由检察长（员）或审判员加以说明）。然后由审判人员进行评议，决定案件是否交付审判。在评议中，人民陪审员与审判员享有同等权利，一切问题均须共同研究解决。如果意见不一致的时候，按少数服从多数的原则决定，但必须将不同意见记入评议记录。
根据各地审判实践经验，预审庭应当根据每个案件的具体情况，分别作出下列裁定：
1．对事实不清、证据不足的案件，即作出退回人民检察院补充侦查的裁定。在退回补充侦查的裁定内，必须明确提出需要补充侦查的事项。同时并告知被告人本案已退回人民检察院补充侦查。
2．对被告人的行为不能构成犯罪，或者虽然构成犯罪，但依法应当免予起诉的案件，即作出驳回起诉的裁定（或者由人民检察院撤回起诉）。驳回起诉的裁定应当写明理由，除向人民检察院送达外，同时也要送达被告人。人民检察院如果不同意这种裁定，可以在接到裁定书后依法提出抗议。抗议书副本应当送达被告人。
3．对案情明确、有足够证据材料的案件，即作出将被告人交付审判的裁定。对主要事实清楚、证据充分，而次要问题不清、证据不足但不影响审判的案件，也应当作出将被告人交付审判的裁定，同时可以要求人民检察院补充材料，或者由人民法院在审判进行中加以调查。
对于决定交付审判的案件，在预审庭上还要就下列问题作出决定，并将决定内容在裁定书内写明：
（1）开庭审理案件的日期、时间和地点。
（2）案件依法公开审理或者不公开审理。
（3）检察长（员）是否必须出庭。
（4）是否给被告人指定辩护人。被告人有权自己委托辩护人，人民法院应当告知被告人有权自己委托辩护人。有检察长（员）出庭支持公诉的案件，应当告知被告人委托辩护人，如果人民法院认为有必要或者被告人要求人民法院给他指定辩护人的时候，人民法院应当给他指定辩护人。如果被告人是聋、哑或者是未成年人，必须给他指定辩护人。
（5）是否需要配置翻译人员。当事人如有不通晓当地通用的语言文字的，人民法院应当在法庭上配置翻译人员。
（6）传唤或者通知哪些人出庭。
（7）应否变更人民检察院已经对被告人采用的强制措施，或者对以前未采用强制措施的被告人采用强制措施。对已经在押的被告人，如果认为不需要继续羁押的，可以采用取保候审（人保和提供财产保证可以同时使用或者分别使用）或者监视居住的措施。对于未经人民检察院批准逮捕的被告人，如果根据起诉材料，认为他是比较重大的犯罪分子需要逮捕的时候，预审庭应即作出逮捕的决定。
人民法院在审判过程中，如果根据证据材料认为未经逮捕的被告人确有逃跑（或者在逃）、企图毁灭证据、伪造证据、串供或者经常没有一定住处等情况的时候，可以参照中华人民共和国逮捕拘留条例第五条规定，采用临时羁押的措施。对于现行犯，无论是经人民法院发现的或者是由公民扭送来的，都必须立即依法予以处理。
为使开庭审理案件工作顺利进行，经预审庭决定交付审判的案件，审判人员在开庭前，必须详细了解案卷材料，研究确定审理的方法和步骤，对重大案件并应拟定审讯提纲。
担任记录的书记员应当根据预审庭决定的事项，负责作好下列工作：
1．向人民检察院送达预审庭的裁定书正本。向被告人送达决定交付审判的裁定书正本和起诉书副本，或者送达驳回起诉的裁定书正本。在向被告人送达决定交付审判的裁定书正本和起诉书副本的时候，可以告知他有权委托辩护人和请求传唤新证人和提出新证据。传唤证人、附带民事诉讼原告人或其代理人一律用传票，通知辩护人、鉴定人、翻译人员一律用通知书。传票和通知书一般要在开庭3天以前送到，向被告人送达决定交付审判的裁定书正本和起诉书副本，同样的也要在开庭3天以前送到。送达传票、通知书、预审庭裁定书、起诉书等一切诉讼文件的时候，都要有送达证，收到上述诉讼文件的人须在送达证上注明收到日期和时间，并签名或者盖章（或者用捺指印代替签名、盖章，下同）。
2．对于决定公开审理的案件，公布审理案件的案由、被告人姓名、开庭的日期、时间和地点。
3．被告人经预审庭决定继续羁押的，即办理换押手续；决定取保候审的，必须有保人出具保证书，并办理对保手续。
（二）对自诉人提起自诉的案件，审判员在接到案件和审阅案卷材料后，如果认为是轻微的刑事案件，可以报经院长或者庭长决定，由审判员一人独任审判。
审判人员在开庭审理案件以前，应当作好准备工作。首先，审查案件应否归本法院管辖，是否应当由人民检察院提起公诉，被告人的行为是否构成犯罪。对于不属于本法院管辖的案件，应当用裁定移送有管辖权的人民法院处理。应当由人民检察院提起公诉的案件，人民法院应当接受控诉，再移送人民检察院处理，并告知控诉人。被告人的行为不能构成犯罪的案件，可以用裁定驳回起诉，或者由自诉人撤销案件；如系依法应当由行政机关处理的问题，可以移送有关机关处理。
其次，审查起诉是否有证据材料以及证据材料是否足够作为起诉的根据。对于起诉缺乏足够证据材料的案件，可以限期要自诉人补充证据；审判人员认为有必要的时候，也可以在开庭前进行调查。调查的目的在于全面地查明案情，不论对被告人有利或者不利的证据，都要充分地调查搜集并加以分析研究，防止主观片面。在调查中，如认为有必要，也可以传唤被告人，向他告知被控事实的要点，询问他是否要求传唤证人和鉴定人或者调查其他证据。如果自诉人不在限期内补充证据，而且审判人员也无法进行调查的时候，可以将案件注销或者用裁定驳回起诉。注销的案件，自诉人可以补充证据，另行起诉。驳回起诉的裁定，自诉人可以向上一级人民法院提起上诉。
关于对自诉案件的被告人采用强制措施问题，必须特别慎重，一般不应采用逮捕、羁押措施，必要时可以要被告人取保候审。
决定开庭审理的自诉案件，关于确定开庭日期、时间和地点，公开审理或者不公开审理，传唤当事人、证人和通知鉴定人出庭，向被告人送达诉状副本，以及要被告人取保候审等问题的程序和方法，可以参照前述对人民检察院提起公诉案件的准备程序和方法。
三、审 理
各级人民法院审判第一审刑事案件，可以在人民法院内进行，也可以到法院外的适当地点进行。关于开庭审理案件的程序，各地大体相同，但有些必要的程序也还贯彻执行的不够。为了全面贯彻人民法院组织法，审理案件的程序应当在原有基础上加以提高。
开庭前，由书记员查点到庭人员，又认为有必要的时候，可宣布法庭注意事项。
审判人员入庭后，由审判员宣布开庭，宣布所审理的案件，查明被告人的姓名、年龄、籍贯、住址和职业等，问他是否在3天前收到起诉书副本。被告人经传唤无正当理由而不到庭的，案件应当延期审理，并且可以在下次开庭以前酌情拘传被告人，拘传用拘传票。证人、鉴定人如有未到庭的，法庭在听取当事人的意见后，即酌情决定案件是进行审理或者延期审理。决定延期审理的案件，即酌情重新确定开庭日期、时间和地点，并再送达传票和通知书。如果证人、鉴定人均已到庭，即查明证人、鉴定人的姓名、年龄、籍贯、住址、职业及其与当事人的关系，告知作证和鉴定在法律上应负的责任（证人一律在具结后退庭，鉴定人是否具结，可根据实际情况决定）。然后审判员告知被告人应有的诉讼权利（声请审判人员和担任记录的书记员回避，向证人、鉴定人和同案其他被告人发问，请求传唤新证人和提出新证据，辩护和最后发言等），宣布法庭组成人员和担任法庭记录的书记员的名单，并讯问当事人要不要声请回避。当事人声请审判人员回避的，由院长裁定；声请书记员回避的，由法庭裁定。驳回声请回避的裁定不准上诉。为使审理案件工作顺利进行，审判员、人民陪审员和书记员如果认为自己对本案有利害关系或者其他关系，而有回避必要的时候，应当主动地提出自己的意见，分别由院长或法庭裁定。
上述事项进行完毕，法庭即开始调查事实。人民检察院提起公诉的案件，如果检察长（员）出庭支持公诉，起诉书可以由审判员或者由审判员指定的人民陪审员宣读，也可以由检察长（员）宣读。如果检察长（员）没有出庭支持公诉，或者是被害人自诉的案件，起诉书或者诉状即由审判员或者由审判员指定的人民陪审员宣读，对自诉案件在宣读诉状后还要讯问自诉人有无补充。然后对被告人加以讯问，被告人有数人的时候，根据具体情况，可以隔离讯问，也可以不隔离讯问。讯问证人的时候，应当指出本案需要他证明的问题，并让他作充分的陈述。证人有数人的时候，应当隔离讯问，必要时可让他们互相对质。调查中，对案卷内已有的证据和当事人在法庭上提出的新证据，都应当加以审查鉴别。鉴定人的鉴定意见书，需要当庭加以宣读，并且要让双方当事人辩解。物证须当庭审查，辨别真伪，并让被告人辨认。被告人的供词，必须经过调查研究确与客观事实相符的，方可采用。
证人的证言应当到庭陈述。证人在侦查中作过陈述的，也应当到庭陈述。经法庭传唤未到庭而又确实不能到庭的证人在侦查中所作的陈述，需要当庭宣读，经法庭允许不出庭的证人所提出的书面证言，也需要当庭宣读。
在调查过程中，辩护人经审判员许可，可以向被告人、证人、鉴定人发问。当事人对鉴定或者勘验的结果有不同的意见而请求人民法院再进行鉴定或者勘验的时候，如认为有必要，即由法庭裁定案件延期审理，并再进行鉴定或者勘验。决定再进行鉴定的案件，应当另行指定有关专门技术人员或者由技术部门派员进行鉴定。鉴定前，应当向鉴定人说明鉴定的要求，并提供鉴定所需要的材料，鉴定人也可以提出这种要求。鉴定的时候，除了被告人不能到场或者不宜让他到场的特殊情况以外，可以准许被告人在场；鉴定人可以向被告人和证人发问，被告人也可以向鉴定人发问。鉴定后，由鉴定人作出鉴定意见书并签名或者盖章，人民法院应当将鉴定结果告知被告人。决定再进行勘验的案件，在勘验现场的时候，应当通知被告人的辩护人或者他的家属和近邻到场，被告人能够到场的，也应当通知他到场。勘验时并须当场绘制现场图形或者拍摄照片。
在法庭调查事实阶段，必须把案情彻底查清，取得确凿的证据，以保证案件的正确处理。
经过上述法庭调查事实阶段，如果认为案情已经完全查清，即由审判员宣布开始辩论。先由公诉人、自诉人及附带民事原告人（或他的代理人）发言，再由被告人和他的辩护人辩护，以后可以互相进行辩论。公诉人、自诉人辩论后，必须再让辩护人或者被告人辩护。辩论进行中，如果发现与本案有关的新事实，法庭可以宣布停止辩论，重新调查事实或者裁定案件延期审理；当事人和辩护人也可以提出这种请求，由法庭裁定。
审判员宣布辩论终结后，必须让被告人作最后陈述。
人民法院在开庭审理案件的过程中，不应当准许旁听群众当庭发言，旁听群众如果有意见，可以在闭庭后用口头或者书面向人民法院提出。
在审理案件过程中，对刑事附带民事诉讼可以合并审理。人民检察院提起公诉的案件，在审理中发现被告人另有其他犯罪未经起诉，或者被告人提出新的理由和证据当庭无法查清的，应当宣布延期审理。犯罪事实轻微的，可以由人民法院自行调查；犯罪事实重大复杂的，可以退回人民检察院补充侦查。对轻微的刑事自诉案件，自诉人可以具状或者当庭口头撤销案件，双方当事人可以在外自行和解，人民法院也可以当庭进行调解。双方当事人在外自行和解而具状请求撤销案件的，可准予撤销。当庭调解成立的案件，由人民法院制作调解书，分别存卷和发给双方当事人。
经当事人撤销的案件，除有正当理由外，不得就同一案件再行起诉。当庭调解成立的案件，如果当事人一方事后翻悔，经审查确有错误的，可以参照人民法院组织法第十二条第一款规定的审判监督程序处理。首先可以由合议庭传唤当事人再进行调解，如果调解不成，即进行审判。如果经过审查并无错误，可以将审查的结果通知当事人。
在审理案件过程中，担任记录工作的书记员必须认真负责地作好记录工作，如实地反映审判过程中的全部活动情况；如果当庭记录有不够完备的地方，应当在闭庭后及时加以整理。除证人证言笔录需要当庭宣读或者交由证人自看，并在查阅没有错误后由证人签名或者盖章外，其他笔录不必当庭宣读；但审判员必须当庭告知当事人及其辩护人有请求查阅笔录的权利。审判员和书记员必须在笔录上签名。审判员在笔录上签名的时候，还必须认真负责地加以审查，如果笔录记载内容有不符合实际情况的地方，应当加以修正。当事人要求查阅笔录的，一般应当在闭庭后立即交给他自看或者向他宣读，并允许他加以摘录；如果案情复杂，笔录需要整理的，也可以在闭庭后3天内交给当事人自看或者向他宣读。当事人认为笔录记载有不正确或者不完备的地方，可以在查阅后立即提出意见，也可以在3天内提出意见，审判员如果同意当事人的意见，就对笔录加以修正，如果不同意修正的，可以将当事人的意见和不应当修正的理由写出，一并附卷，经过当事人查阅的笔录，要让当事人签名或者盖章，书记员应当将当事人查阅的情况在笔录内注明。
四、裁 判
案件经辩论终结，被告人作最后陈述以后，审判员宣布休庭，并同人民陪审员退庭进行评议，在评议中应当研究解决以下问题：被告人的被控事实是否确实；是否为被告人的行为；被告人的行为是否构成犯罪；所犯罪名是什么；应否判处刑罚；判处何种刑罚；是否数罪并罚如系数罪并罚，怎样确定应当执行的刑罚；有无附加刑；是否缓刑；附带民事诉讼如何解决；赃、证物如何处理。在确认被告人有罪的情况下，则作出犯何种罪判处何种刑罚或者免予刑事处分的判决；反之，即作出无罪的判决。判决只能以本案在审判庭上已经审理过的事实为根据，如果事实不够清楚，应当确定继续审理的措施。在评议过程中，人民陪审员与审判员享有同等权力，一切问题均须共同研究解决，如果意见不一致的时候，按少数服从多数的原则决定，但必须将不同意见记入评议记录。参加评议的人员都应当在评议记录内签名（评议记录应当保守秘密，当事人及辩护人不能阅览）。
关于第一审刑事案件判决书的格式和方法，各地过去极不统一，现在根据各地人民法院的实践经验，提出如下意见：
首先，在判决书的开头说明人民法院名称和判决书的种别，即写明“某某人民法院刑事判决书”，并在下面注明案号。在原告人栏内，由人民检察院提起公诉的，写“公诉人”，例如：“公诉人某某人民检察院检察长（员）某某某”，自诉案件的原告人，写“自诉人”，自诉人为附带民事原告人的时候，可写“自诉人即附带民事原告人”，否则即须另写附带民事原告人。在被告人栏内，应当写明被告人的姓名、性别、年龄、籍贯、住址、出身、民族、职业和有无前科；刑事被告人同时即为附带民事被告人的，无须另说“附带民事被告人”字样；如果不是同一个人的时候，则须单独写出。辩护人应当写在被告人后面。
“案由”应当在当事人栏后另起一行写出。接着依次写明开庭审理案件的日期，合议庭组成人员的姓名和担任记录的书记员的姓名，检察长（员）是否出庭执行职务以及案件是否公开审理。
其次，在被告人有罪的判决书中应当说明事实、理由、判决三项内容。事实部分应当写明具体的犯罪事实，包括犯罪时间、地点、手段、动机、结果等。理由部分应当说明认定事实的证据和适用政策、法律、法令的根据或者应受刑罚或者免予刑事处分的理由。判决部分应当写明被告人所犯罪名，判处的刑罚或者免予刑事处分；判处刑罚的判决书内还应当写明是否数罪并罚和决定应执行的刑罚，有无附加刑，是否缓刑，刑期起算日期及判决前羁押日数同刑期的折抵；对于附带民事诉讼的案件，应当写明附带民事诉讼部分如何解决；案内有赃、证物需要处理的，应当写明如何处理。如系无罪的判决书，只需写明认定被告人无罪的理由，并在判决部分内写明被告人无罪。在具体写法上，有罪的判决书中的事实与理由两部分可以合并写，也可以分开写。判决书须注意有思想性和说服力，段落层次分明，力求通俗。
再次，在判决书原本的最后，依次写明：“如不服本判决，应自接到判决书的次日起10日内，向本院提出上诉状和副本，上诉于某某人民法院”；作成判决书的年、月、日；“某某人民法院刑事审判庭审判员（如系助理审判员，可以写代理审判员；院长或者庭长参加审判案件的判决书，应当写审判员）某某某、人民陪审员某某某、某某某”。在判决书正本的最后，还要依次写明：“本件证明与原本无异”；制成判决书正本的年、月、日；“书记员某某”（即负责按照判决书原本制成正本的书记员）。
关于第一审人民法院所用的裁定书的格式、写法和署名，与判决书基本相同，内容一般比较简单。准许上诉的裁定，应当在裁定书原本内注明上诉期间和上诉审人民法院。
审判的方式分为立即宣判与定期宣判两种，立即宣判由审判员宣读判决书主要内容并加以说明，宣读完毕，向当事人告知上诉期间和上诉审人民法院。立即宣判的案件，判决书一般应当在宣判后5日内送达当事人。定期宣判的程序与立即宣判的程序基本相同，但宣判时需要查明当事人的姓名、年龄、籍贯、住址和职业，宣读判决书全文，并可以当庭送达判决书。
地方各级人民法院第一审案件的判决和裁定，如果在上诉期间当事人不上诉、人民检察院不抗议，上诉期间届满后，就是发生法律效力的判决和裁定。
五、上 诉
关于哪些人有上诉权问题，各级人民法院过去准许自诉人、被告人及其监护人、辩护人、近亲属提起上诉。今后，除自诉人、被告人及其监护人有权提起上诉外，被告人的辩护人、近亲属提起上诉，以取得被告人的同意为宜；在被告人的近亲属或者辩护人没有征求被告人意见而提起上诉的情况下，人民法院必须及时地允许被告人的近亲属、辩护人与被告人见面接谈。如被告人不同意提起上诉，可以当作群众申诉处理。
地方各级人民检察院对于同级人民法院第一审案件的判决和裁定，认为有错误的时候，有权按照上诉程序提出抗议。
当事人不服地方各级人民法院第一审案件的判决而提起上诉的期间，各级人民法院多规定为10天，自当事人接到判决书的次日起算，这是切实可行的。不服裁定的上诉期间，今后可统一规定为5天。
当事人提起上诉应当用上诉状，并应按对方人数提出上诉状副本。当事人不能写上诉状的，可以由法律顾问处或者人民法院的接待室代写。提起上诉，一般应当通过原审人民法院，但直接向上诉审人民法院提起上诉的，也应当受理。通过原审人民法院提起上诉的，由原审人民法院审查上诉是否逾期，如未逾期，就将上诉状副本送达对方，并告知对方可以在规定的期限内提出答辩书状，然后备文将上诉状、答辩书状及全部卷宗材料报送上诉审人民法院。直接向上诉审人民法院提起上诉的，如果上诉审人民法院不能确定上诉是否逾期，就将上诉状送由原审人民法院审查，如未逾期，原审人民法院应当备文将上诉状、答辩书状及全部卷宗材料报送上诉审人民法院。当事人逾期提起上诉，如果有正当理由足以说明逾期原因的，应当受理。如果没有正当逾期理由而当事人坚持上诉的，应当由原审人民法院院长或者受院长委托的人审查原判决或者裁定有无错误。
逾期虽无理由，但经审查后发现原判决或者裁定确有错误的，应当按照人民法院组织法第十二条第一款规定的审判监督程序处理；逾期无理由，原判决或裁定也无错误，而当事人仍坚持上诉的，应当将上诉状及当事人逾期坚持上诉的情况，报送上级人民法院审查处理，并通知当事人。
当事人依法提起上诉的，都应当准许。人民法院如果不向被告人宣判、不送达判决书，或者还在上诉期中就把被告人送去劳动改造以及其他限制或者剥夺当事人上诉权利的行为，都是违法的。
人民检察院按照上诉程序提出抗议，可以参照上述当事人提起上诉的程序。如果在上诉期间届满后提出抗议的，应当按照审判监督程序进行。
上诉审人民法院审理上诉或者抗议案件，应当由审判员（或者代行审判员职务的助理审判员）三人组成合议庭进行。合议庭由院长或者庭长指定审判员一人担任审判长。院长或者庭长参加审判案件的时候，自己担任审判长。书记员担任记录。
根据各地实践经验，上诉审人民法院接受案件后，一般均由审判员一人对原审的判决或者裁定、当事人的上诉状（或者人民检察院的抗议书）和对方提出的答辩书状，以及原审的全部卷宗材料，认真负责地进行审查。审查中，按照“事实是根据，法律是准绳”的基本指导原则，首先审查原审判决或者裁定所根据的事实是否已经完全调查清楚，证据材料是否确实，其次审查论罪科刑有无错误和程序是否合法。
承办审判员在审查后，应当将案件提交合议庭审理，先由承办审判员报告案情，然后进行评议，确定本案应当如何处理。在评议中，合议庭的全体组成人员享有同等权利，如果意见不一致的时候，按少数服从多数的原则决定，但必须将不同意见记入评议记录。
在评议中，如果认为原审认定事实并无错误，证据充分，论罪科刑正确，在程序上合法，而提起上诉或者提出抗议没有理由的，应当用判决驳回上诉或者驳回抗议。如果原审认定事实无错误，证据充分，在程序上合法，而论罪科刑不妥当，认为是把无罪当作有罪、把轻罪当作重罪，或者按照政策、法律、法令原判处刑过重的，应当用判决改判全部或者一部。对于被告人或者他的监护人、辩护人、近亲属提起上诉的案件，如果认为原判处刑显然过轻，而确有加重刑罚必要的时候，应当用裁定撤销原判，发回原审人民法院更审。对于人民检察院提出抗议的案件，如果原审认定事实无错误，证据充分，在程序上合法，而处刑显然过轻，认为应有加重刑罚必要的时候，可以直接改判。如果原审判决或者裁定在程序上显然有严重违法的地方，应当用裁定撤销原判，发回原审人民法院更审。在发回更审的裁定内，必须明确具体地指出原审判决或者裁定中的错误或者不妥当的地方，以便原审人民法院加以纠正。
在评议中，如果认为原审认定事实有疑问，证据不充分，需要发回原审人民法院更审的，应当用裁定撤销原判，发回更审。如果由于案情疑难重大，牵涉范围较广，或者需要专门技术进行鉴定才能肯定案情事实，发回更审后原审人民法院在审理上困难较多，或者有其他不宜发回更审原因的，应当由上诉审人民法院传唤当事人及必要的证人到法院来开庭审理，或者实行就地审判。各地中级人民法院在实践中，对于所受理的上诉或者抗议的案件，如果认为原审认定事实有疑问，证据不充分，而审判本案的第一审人民法院与本法院距离很近和交通方便，认为无须发回更审的，多由本法院传唤当事人及必要的证人到法院来开庭审理。这种作法可以继续采用。在开庭审理中，除法律另有规定的案件外，都应当公开进行，审理程序可以参照前述审理第一审案件的程序，并通知同级人民检察院派员出庭执行职务。如果在案件审理中，认为原审认定事实有疑问，证据不充分，而必须由人民检察院以侦查来搜集新证据的时候，应当用裁定撤销原判，发回与原审同级的人民检察院补充侦查。
关于第二审刑事案件的判决书和裁定书的格式，在当事人栏内，由人民检察院提出抗议的，写“抗议人某某人民检察院检察长（员）某某某”；由被告人或者自诉人提起上诉的，写“上诉人某某某”；自诉案件上诉人的对方写“被上诉人某某某”。案由内应当写明“不服某某人民法院某某年度某某号判决（或者裁定）”，接着写明开庭审理案件的日期、合议庭组成人员的姓名、担任记录的书记员的姓名、检察长（员）是否出庭执行职务、以及案件是否公开审理。在内容方面，除事实、理由两个部分与第一审刑事案件判决书的写法大体相同外，在判决或者裁定部分还应当写明是驳回上诉，或者撤销原判，发回更审（或者发回与原审同级的人民检察院补充侦查），还是部分或者全部改判。如系全部改判的判决书，应当首先写明“原判决撤销”字样，接着写明如何改判。如系部分改判的判决书，则须分别写明原判决的哪一部分撤销及如何改判。高级人民法院和中级人民法院对于死刑案件的终审判决，应当在判决书的最后说明：“如不服本判决，可以在接到判决书之次日起10日内向本院提出意见，申请某某高级人民法院（或最高人民法院）复核”，并在宣判时告知当事人。
六、死刑复核
死刑复核案件，无论是由当事人申请复核或者由基层人民法院、中级人民法院报请核准的，各地都由审判员三人组成合议庭进行审核。审核中，除有需要直接查对事实的情况外，都不传唤当事人及证人。审核后，对原判决所根据的事实清楚，证据充分，论罪科刑正确，在程序上合法的，即用判决核准执行死刑，并附发执行命令，执行命令由院长署名。对事实清楚，证据充分，原审在程序上合法，但论罪科刑不妥当而应当减轻刑罚、免予刑事处分或者宣告无罪的案件，即用判决减轻刑罚、免予刑事处分或者宣告无罪。对事实不清，证据不充分，或者原审判决在程序上显然有严重违法的地方，即用裁定撤销原判，发回更审，或者由高级人民法院直接进行查对。这些作法今后仍可继续采用，但应再作以下补充：高级人民法院在审核后，依法作出的改判减轻刑罚、免予刑事处分或者宣告无罪的判决，就是发生法律效力的判决。经高级人民法院发回第二审人民法院更审的死刑案件，如果在更审后仍判处死刑，当事人不服时，可以提起上诉，当事人不提起上诉的，应当报请高级人民法院核准后执行；如果改判徒刑，应当准许提起上诉或者提出抗议。经高级人民法院发回第二审人民法院更审的死刑案件，如果在更审后仍判处死刑，当事人仍可申请上一级人民法院复核；如果当事人不申请复核，应当报请高级人民法院核准后执行。如果第二审人民法院在更审后改判徒刑，这种判决就是发生法律效力的判决。
由高级人民法院作为第一审的判处死刑的判决和作为第二审的维持原审判处死刑的终审判决，如果当事人不上诉、不申请复核，都应当报请最高人民法院核准后执行，并适用前述关于死刑复核程序的规定。
（注：这里初步总结了各地过去的死刑案件复核程序的经验。其中关于死刑案件的判决和核准权限问题，中央最近将有新的规定，今后各地在执行中央新的规定过程中，还需要继续总结这一方面的经验，以便进一步加强死刑案件的复核工作）。
七、再 审
根据人民法院组织法第十二条的规定，各级人民法院按照审判监督程序进行再审的案件，有的是对本法院已经发生法律效力的判决和裁定，发现在认定事实上或者在适用法律上确有错误而再审的；有的是上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，发现确有错误而提审或者指令下级人民法院再审的；同时，还有根据人民检察院按照审判监督程序提出的抗议而再审、提审或者指令下级人民法院再审的。再审的程序大致如下：
（一）各级人民法院对本法院已经发生法律效力的判决和裁定，应否再审问题，须经院长或者受院长委托的人进行审查。审查后，如果认为原判决或者裁定并无错误，可用人民法院名义将审查结果通知当事人或者有关部门。如果发现原判决或者裁定在认定事实上或者在适用政策、法律、法令上确有错误，都应当由院长提交审判委员会处理。
审判委员会审查了院长提出再审的案件后，如果认为原判决或者裁定确有错误，须分别情况作出另行组织合议庭再审或者移送人民检察院补充侦查的决议。但是，上诉审人民法院的审判委员会如果认为本法院的第二审判决或者裁定是在认定事实上有错误，而且以发回原第一审人民法院审理或者发回与原审同级的人民检察院补充侦查为宜的，也可以作出撤销原判，发回更审或者发回补充侦查的决议。合议庭再审后所作的判决书或者裁定书，由合议庭组成人员署名，并须在案由内注明本案是根据审判委员会的决议而再审的。对第一审人民法院的审判委员会所作的将案件移送人民检察院补充侦查的决议，和上诉审人民法院的审判委员会所作的发回原第一审人民法院更审或者发回与原审同级的人民检察院补充侦查的决议，也都应当由合议庭制作裁定书，分别送达。
根据各地人民法院实践经验，对本法院已经发生法律效力的第一审案件的判决和裁定，经审判委员会决议另行组织合议庭按照第一审程序审理后所作的判决和裁定。如果当事人不服，可以提起上诉；人民检察院认为判决有错误的时候，可以提出抗议。对本法院已经发生法律效力的第二审案件判决裁定，经审判委员会决议另行组织合议庭按照上诉审程序审理后所作的判决和裁定，都不准许上诉。这些作法仍可继续采用。
鉴于原承办人审理再审案件往往存有先入为主的看法，容易影响对案件的公正判决，许多人民法院过去都实行了原承办人回避的制度，这种制度今后应当普遍实行。
（二）上级人民法院发现下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定有问题的时候，各地人民法院都先调卷审查。如果发现确有错误，即按照下列不同情况分别加以处理：对原判决或者裁定所根据的事实无出入，而论罪科刑有错误，认为是把无罪当作有罪、把有罪当作无罪、确定罪名有错误或者按照政策、法律、法令原判处刑悬殊而确有改判必要的，应当用判决改判全部或者一部；改判的判决不准上诉。对事实不清的案件，即用裁定指令下级人民法院再审。进行再审的人民法院，如果是案件的原第一审法院，其判决和裁定准许上诉；如果是原第二审法院，其判决和裁定不准上诉。上级人民法院对事实有出入认为需要由本法院直接进行调查的案件，即由本法院予以提审；审理后用判决撤销原判予以改判，改判的判决不准上诉。这些作法都可继续采用。
八、执 行
对死刑的执行，过去各级人民法院多由审判员监督执行，执行手续不尽一致。今后应当在执行前通知人民检察院派员监督，并通知公安机关派员执行。执行时应当首先查明人犯的姓名、年龄、籍贯、住址和职业，讯问他有无遗言、信札，然后交付执行人员执行。执行后报告核准执行的上级人民法院备案。对徒刑的执行，应当由人民法院在判决发生法律效力后，发给监所执行书，监所在接到人民法院的执行书后，再执行犯人徒刑。执行书的格式，可以参照司法部制发的诉讼用纸格式试行。为了使监所了解犯人的犯罪事实和刑期起止日期，并便于对犯人进行改造教育，人民法院还应当将判决书一并附送。判处徒刑的犯人具有中华人民共和国劳动改造条例第三十七条及第六十条所列情形之一者，可以延期执行或者取保监外执行。延期执行应当由审判该案的第一审人民法院作出裁定，除了送达犯人以外，还要向犯人所在地的公安机关或者他的服务机关、企业、团体送达，并通知这些单位对犯人进行监督，同时要求它们在延期执行原因消灭后，通知原法院收押执行。对判处管制和剥夺政治权利的案件，应当书面通知犯人所在地的公安机关、基层行政单位或者犯人的服务机关、企业、团体执行，并附送判决书。对刑事案件的判决和裁定中关于财产部分的执行，适用民事案件的执行程序。第二审案件的判决和裁定，一般应当由原第一审人民法院交付执行；如果犯人已在上诉审人民法院所在地的监所关押的，应当由上诉审人民法院交付执行。
国家安全生产监督管理总局党组关于贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的实施意见
国家安全生产监督管理局
安监总党字［２００５］１３号
国家安全生产监督管理总局党组关于贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的实施意见
为全面贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》），扎实推进全国安全生产监管监察系统党风廉政建设和反腐败工作，制定本实施意见。
一、建立健全惩治和预防腐败体系的总体要求
建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系（以下简称惩防腐败体系），是党中央在新形势下对反腐倡
廉工作作出的重大战略决策，是加强党的执政能力建设的必
然要求，是加大从源头上预防腐败工作力度的根本举措。在安全生产监管监察系统建立惩防腐败体系，对于贯彻落实党
中央的重大战略决策，加强安全生产监管监察工作具有重大意义。
（一）指导思想。坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，紧紧围绕加强党的执政能力建设，紧紧围绕发展这个党执政兴国的第一要务，紧紧围绕安全生产监管监察中心任务，树立和落实科学发展观，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，把反腐倡廉贯穿于安全生产工作全局之中，贯穿于安全生产政策法规制定、监管监察体制机制建设和改革的总体规划之中，贯穿于安全生产执法活动的全过程，统筹兼顾，求真务实，不断推进全国安全生产监管监察系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，推进依法行政和队伍建设的不断加强。
（二）工作目标。从2005年开始，争取用二、三年左右的时间，在全国安全生产监管监察系统初步建立起惩防腐败体系的基本框架。再经过一段时间的努力，建立起思想教育的长效机制、防范腐败的制度体系和权力运行的监督机制，使党员干部廉洁从政意识明显增强，行政执法行为更加规范，违纪违法行为和腐败现象得到有效治理，形成完善的惩防腐败体系。
（三）基本原则。建立健全惩防腐败体系要坚持与安全生产监管监察体制建设相适应。坚持教育、制度、监督并重，夯实教育基础，完善各项制度，强化监督管理，充分发挥惩治和预防功能。坚持指导性和可操作性相统一，既要体现《实施纲要》的基本精神，又要密切结合安全生产监管监察和直属事业单位改革发展的实际，用改革的办法解决导致腐败现象发生的深层次问题。坚持继承与创新相结合，总结和借鉴反腐倡廉工作的经验和做法，研究新情况，解决新问题，在继承中发展，在发展中创新。
二、建立健全惩治和预防腐败领导体制和工作机制
认真贯彻执行《实施纲要》的要求，进一步建立健全党组（党委）统一领导、党政齐抓共管、纪检组（纪委）组织协调、部门各负其责、群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。努力形成各部门一起动手，各领域协调行动，各种手段配合运用，全方位、多方面从源头上预防和治理腐败的局面。
（一）建立健全明确的责任机制
惩治和预防腐败工作必须认真执行党风廉政建设责任制，明确各项工作的责任主体、工作目标和程序，进一步形成反腐倡廉工作的整体合力。坚持"抓过程、抓重点、重实效"的工作思路，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作。
1、强化领导责任。各级党组织要加强对反腐倡廉工作的领导，把这项工作纳入本单位、本部门的总体工作之中，精心部署，周密安排，讲求实效。按照集体领导与个人分工负责相结合，谁主管谁负责的原则，建立和实行党风廉政建设"责任区"制度，一级抓一级，层层抓落实。各级党组织主要负责人对反腐倡廉工作负总责，定期组织领导班子成员研究谋划本系统、本单位、本部门惩治和预防腐败工作，提出规划措施，组织贯彻落实，对重要工作和重大问题要亲自抓。领导班子其他成员要按照分工负责的原则，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作；要定期分析、研究分管部门、单位和业务范围内反腐倡廉工作的状况，负责抓好各项任务的落实，及时解决出现的倾向性、苗头性问题。
2、落实部门责任。根据部门职能划分反腐倡廉工作的责任。职能部门要结合本部门的业务范围和工作特点，加强对本单位、本部门工作人员的教育和管理，提高廉洁自律的自觉性，并把反腐倡廉工作任务进一步分解落实到具体人员和工作环节，切实履行"一岗双责"。
3、明确纪检监察机构责任。纪检监察部门要认真履行职责，抓好本部门、本单位党风廉政建设和反腐败工作的具体组织协调工作。认真贯彻落实党中央、国务院和上级党组织关于加强党风廉政建设的决定、规定和指示精神；及时总结阶段性工作，适时向党组织报告开展党风廉政建设工作的情况；积极开展调查研究，会同有关部门制定加强党风廉政建设和反腐败工作的制度和措施；对党风廉政建设责任制的落实情况进行监督检查，针对存在的问题，提出加强和改进工作的意见和建议；加强与机关各部门、所属各单位纪检监察机构和地方有关部门的联系和沟通，及时协调和处理反腐倡廉工作中的问题。
4、严格责任追究。各级党组织要认真履行职责，根据党风廉政建设责任制的要求和责任追究的规定，加强监督检查，依据责任范围、内容、方式、程序和责任追究权限，对惩治和预防腐败工作实行严格的责任追究。对在党风廉政建设和反腐败工作中不履行职责，敷衍塞责，不抓不管，以至屡屡发生严重问题造成不良影响的有关责任人员，要按照谁主管谁负责的原则，进行严格的追究。
（二）建立健全有效的教育机制
充分发挥教育在惩治和预防腐败中的基础作用，进一步建立健全反腐倡廉教育体系，增强教育的系统性、针对性和有效性。
1、教育要面向安全生产监管监察全系统和直属事业单位党员干部。针对安全监管监察系统的特点和党员干部的思想工作实际，坚持以树立马克思主义世界观、人生观、价值观为根本，以做到立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，坚持进行党的基本理论、基本路线、基本纲领和基本经验教育，进行理想信念和从政道德教育，进行党的优良传统和作风教育，进行党纪条规、国家法律和安全生产法规、规章制度教育，进行公正执法、严格执法、廉洁执法教育。通过加强经常性的思想教育，使广大党员和干部牢记"两个务必"，树立正确的权力观、地位观、利益观，自觉做到廉洁自律。教育要注意区分层次，实施分类指导。省级安全监管部门要加强对市、县安全监管部门教育工作的指导。煤矿安全监察系统的教育工作，由省级煤矿安全监察局统一部署，统一组织实施，总局有关部门要加强指导和检查。
2、教育要突出重点。面对繁重的工作任务，复杂的执法环境，众多的诱惑考验，各级党组织要坚持把对领导干部的教育作为重点，始终抓住不放。要把反腐倡廉教育贯穿于领导干部培养、选拔、管理、使用的全过程，坚持教育与管理、自律与他律相结合，促进领导干部廉洁从政，牢记"四大纪律八项要求"，做到"八个坚持、八个反对"，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。与此同时，要坚持把对执法人员的教育作为加强队伍建设永恒的主题，做到常抓不懈。通过经常性的教育，使执法人员始终保持高昂的精神状态，严格的执法纪律，较高的执法水平，良好的执法形象。
3、教育要围绕安全执法这一中心展开。在教育的实施上要精心组织，加强领导。党组（党委）要坚持把反腐倡廉教育纳入宣传教育工作的总体部署之中，制定反腐倡廉教育规划，建立由纪检监察、机关党委、组织人事、政策法规等有关部门负责人参加的宣传教育工作联席会议制度，定期研究加强反腐倡廉教育的有效措施。在教育的内容上要突出重点，增强针对性。各级党组织必须认真落实中央纪委提出的廉洁自律各项规定和总局党组提出的各项要求。在教育的形式上要坚持多样化，注重教育效果。坚持组织灌输教育与党员干部自我教育、加强示范教育与深化警示教育、运用传统教育手段与运用现代化教育手段相结合的方式，增强教育的吸引力和感染力。要重视运用案例通报、媒体曝光等手段，对反面典型的违法违纪问题进行充分揭露。同时，要紧密联系监管监察工作的实际和执法队伍的状况，立足当前，着眼长远，本着有什么问题就解决什么问题的原则，每年有针对性地开展一、两次以反腐倡廉为主题的专题教育活动，切实解决存在的突出问题。
（三）建立健全严格的制度保证机制
要把制度建设贯穿于惩治和预防腐败工作的各个环节，体现到安全生产监管监察工作和事业单位改革发展的各个方面，着力解决制度不健全、不完善的问题，努力提高制度建设的质量，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制。
1、建立健全对权力制约的各项制度。要结合工作实际，逐步完善各项监督制约制度的配套措施，重点完善重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用等重大事项集体决策制度，完善决策程序与规则，增强制度的刚性和抗干扰能力。健全包括民主选举、民主决策、民主监督在内的党内民主程序，推进党内民主制度化、程序化、规范化建设。严格领导干部民主生活会制度。建立决策失误责任追究制度。完善巡视检查制度。
2、建立健全领导干部廉洁自律制度和监管监察人员廉洁执法纪律。认真落实领导干部廉洁从政若干准则和其他有关规定，督促落实领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉、回复组织函询、领导干部经济责任审计、党组（党委）成员参加下一级领导班子民主生活会等制度，切实加强对党政领导班子特别是主要负责人的监督。制定和完善对领导干部在重要决策、安全执法、选人用人等方面的监督制约制度和措施，以及管好自己、身边工作人员和配偶、子女等方面的规定。根据上级的有关规定和要求，完善领导干部职务消费的具体实施办法。制定严格的监管监察人员执法纪律，进一步明确监管监察人员廉洁执法、从事中介活动、退职退休后从业、子女从业等方面的规定，规范监管监察人员廉洁从政行为。
3、建立健全政务公开制度。进一步健全行政程序，确保行政过程的公正、透明、廉洁。要把人民群众普遍关心的热点问题、安全生产重大政策措施、重特大事故的调查处理、事故背后的腐败问题、事故责任人的党纪政纪责任追究等重大问题，作为政务公开的重点。要规范公开办事的内容和形式，完善公开办事的工作机制，健全公开办事的监督保障措施，将政务公开由工作要求变为法定义务，增加政务工作的透明度，自觉接受全社会的监督。
4、建立健全执法监督制度。认真贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，促进依法行政。建立健全保证公正执法、严格执法、廉洁执法的相关制度和措施，进一步严格执法程序和执法行为，规范自由裁量权，克服执法随意性。建立健全执法情况考核制度和问责制度，加强执法监督，对执法中出现的过错要实行责任追究。
（四）建立健全有力的监督制约机制
以领导干部和权力集中部门、权力运行的重要环节为重点，综合运用各种形式，逐步形成"结构合理、配置科学、程序严密、制约有效"的权力运行监督机制，关口前移，充分发挥监督在惩治和预防腐败工作中的关键作用。
1、加强对干部人事工作的监督。认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》，深化干部人事制度改革。进一步推行干部竞争上岗制度，继续落实民主推荐、民主测评和民主评议以及干部任前公示、任职试用期等制度，完善干部选拔、考评、交流轮岗和任职回避制度。注意研究探索体现科学发展观和正确政绩观要求的干部实绩考核评价标准。加强对后备干部的教育培养，完善后备干部动态管理机制。纪检监察部门要加强对《党政领导干部选拔任用工作条例》执行情况的监督检查。对干部推荐、提名、公开选拔、竞争上岗、考察考核、讨论决定等重要环节，实施全过程监督。坚决预防和治理选人用人上的不正之风，严肃查处"跑官要官"及其他违反组织人事纪律的行为。
2、加强对财务工作的监督。深化部门预算改革，建立完整的煤矿安全监察系统三级财务预算体系和财务管理制度，有效防止财政资金运用过程中的违纪违规行为。凡是有经费往来的环节，都要建立相应的监督措施。要加强对安全监管监察罚款管理情况的监督检查，全面落实"收支两条线"规定。完善资金使用审批、政府采购、工程招投标等管理制度和办法。严格制度，加强监督检查。对于违反规定设立"小金库"的，要严肃查处，有效切断公款送礼和发生其它腐败行为的资金来源。做好领导干部任期经济责任审计和财务收支审计工作。
3、加强对各级领导班子和领导干部的监督。要监督领导班子、领导干部遵守党的路线方针政策、党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪律的情况；监督执行廉政准则及其他各项廉洁自律规定的情况；监督民主集中制、领导班子议事规则和民主生活会制度的落实情况；监督领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、廉政谈话和领导干部经济责任审计的执行情况。抓好巡视检查工作和领导干部述职述廉工作的落实。
4、充分发挥监督主体的作用。要加强党内监督。各级党组织要严格执行党章，全面贯彻执行党内监督条例和党员权利保障条例，加强对下一级党组织及其领导班子，特别是主要负责人的监督。各级纪检监察部门要切实履行监督职能，加强对党内监督工作的督促检查。要加强群众监督。畅通群众监督渠道，完善民主监督制度。要加强社会监督。充分发挥社会廉政监督员的作用。要自觉接受人大、政协和司法、审计等机关及新闻媒体的监督。
（五）建立健全严肃的惩戒机制
正确处理惩治和预防的关系，加大对违纪违法行为的惩治力度，坚决查处党员干部违纪违法案件和失职渎职的行为，发挥案件查处的治本功能，维护党纪政纪的严肃性。
1、突出案件查处的重点。要结合队伍建设的实际，以查处发生在领导机关和领导干部中滥用权力、谋取私利的违纪违法案件为重点，严肃查处违反政治纪律的案件；利用执法权、审批权、人事权、案件查处权违纪违法的案件；贪污、受贿、行贿、挪用公款等违纪违法案件；执法监察和事故调查处理中贪赃枉法、徇私舞弊的案件；为非法办矿、办厂充当后台和"保护伞"的案件；建设工程招标投标、物资采购等领域和环节发生的案件；失职渎职案件和严重腐化堕落等案件。认真查办上级纪检监察部门交办的案件，以及司法、审计等相关业务部门移交的案件。
2、提高办案质量和水平。要加强对查办案件工作的领导，落实办案工作责任制。坚持法律和纪律面前人人平等，对任何组织和个人的违纪违法行为，都必须依纪依法严肃处理。对有案不查、瞒案不报、徇私枉法的要依纪依法严肃处理。严格办案程序，加强案件审理，保证办案工作依法依纪进行。认真总结办案经验，把握办案规律，积极研究本系统干部违纪违法问题的特点，不断改进办案方式方法。加强与地方纪检监察部门和司法机关的协调配合，形成办案合力。拓宽案源渠道，注重从信访举报、执法监察和执法检查等工作中发现案件线索。
3、根据执法工作实际，结合安全事故调查处理工作，严肃查处引发安全事故背后的腐败问题，查处安全监管监察人员执法活动中的不正之风和违法违纪问题。加大安全生产执法力度，大胆揭露、深入调查分析安全事故背后隐藏的深层次原因。发现公职人员在监管监察企业入股、接受送股、支付凭证和现金的，纪检监察部门要会同地方纪检监察机关和司法机关严肃查处。对失职渎职的公职人员要依法严肃追究责任。有关业务部门在安全监察执法和事故调查处理中，要注意发现和处理引发事故的腐败问题。
4、发挥查办案件的治本功能。对系统内发生的案件，要针对案件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，认真查找体制、机制、制度方面的问题，建章立制，改进管理，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生的土壤。同时，要通过查办案件，建立健全科学的评估预警机制，做到关口前移，防范在先，增强反腐倡廉工作预见性，把握反腐败工作规律，制定具有前瞻性的反腐败举措，提高防范腐败的预警功能。
三、建立健全惩治和预防腐败体系的保障措施
（一）切实加强组织领导。各级党组织要从讲政治的高度，充分认识学习贯彻中央《实施纲要》的重要意义，切实加强对反腐倡廉工作的组织领导，把惩防腐败体系建设纳入本部门、本单位工作的总体规划之中，列入重要议事日程，作出总体部署。党组（党委）书记负总责，党组（党委）领导班子其他成员具体抓，党风廉政建设领导小组负责组织，有关部门按照责任分工，认真抓好落实，并定期向党组（党委）进行专题报告。各部门、各单位要把落实惩防腐败体系建设的情况，纳入党风廉政建设责任制的考核范围，作为衡量领导班子、领导干部工作能力和实绩的重要依据，加强监督检查，及时解决存在的突出问题。要积极树立先进典型，推广先进经验，发挥示范作用，不断促进全系统惩防腐败体系建设各项工作的落实。
（二）健全完善有效的工作机制。健全反腐倡廉的领导体制和工作机制，使之制度化、程序化。建立督查机制，定期督查检查，推动反腐倡廉各项工作落实。建立奖惩机制，实行奖优罚劣。建立测评机制，搞好科学分析，使反腐败工作更有预见性和前瞻性。建立保障机制，在人员、经费等方面给予保证。通过建立健全惩治和预防腐败工作机制，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，为全面推进安全生产监管监察工作提供重要保证。
（三）充分发挥职能部门的作用。各级纪检监察部门要在党组（党委）的领导下，重点加强对解决党风方面突出问题的组织协调；加强对纠正损害群众利益不正之风的组织协调；加强对查办违法违纪案件和重特大事故的组织协调；加强对治本抓源头工作的组织协调。属于纪检监察部门牵头抓的工作，要组织协调有关部门共同完成；属于职能部门牵头抓的工作，要充分发挥各职能部门的作用，并抓好督促检查。
各职能部门要结合各自的业务特点，积极开展反腐倡廉工作，并把反腐倡廉工作贯穿于业务工作的全过程，切实抓紧抓好。通过各职能部门的共同努力，形成反腐倡廉的合力。
（四）加强纪检监察干部队伍建设。各级党组织要重视和加强纪检监察干部队伍建设，切实落实中央纪委关于配齐配强纪检监察干部的要求，重视加强纪检监察干部队伍的思想、组织、作风和业务建设，不断提高纪检监察干部参与安全生产监管监察工作的能力，对党员领导干部有效监督的能力，依法执纪、依法办案的能力，发展党内民主、维护党员权利的能力，协助党组织加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作的能力。要积极支持纪检监察干部开展工作，重视对他们的教育、培养和使用。纪检监察干部要模范遵守党纪国法，严格执行工作纪律，自觉接受党组织、广大党员和人民群众的监督，经受住各种腐朽思想侵蚀的考验。
二ОО五年六月二十二日
