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法官选总统 ——透视美国大选中的民主与法治

　 张千帆

　 本文上篇论述了法治在美国总统大选中的力量。通过保证权力的角逐者遵守基本的游戏规则，法治为政治竞争从分裂回归统一提供了必要的凝聚力，从而使民主政治过程得以和平、健康、稳定地进行下去。但法治并不是政治社会所遵循的惟一原则。第43届美国总统的归属由法官作出最终裁决，这固然反映了美国公众和政治精英对法院的尊重以及法治在美国政治中的重要地位。然而，选举一般是由选民直接决定的政治过程；现在，佛州乃至整个大选的结果最后居然由法院来决定，而法官本身并不是由人民直接选举产生———这种做法是不是违背了基本的民主原则？我们首先必须探讨法治和民主政治之间的微妙关系。

　 一般认为，现代社会离不开法治，而法治的前提是司法公正与司法独立。为此，西方国家通过各种可能的途径来保障法官的判案过程不受各种非法律因素的影响。例如在审理布什与戈尔的诉讼期间，代表各自利益的共和党与民主党选民都曾针对法院游行示威。但如果其有可能影响法官判案，那么它们肯定将受到取缔与禁止。当然，更不用说当事人利用职权去干预司法活动。为了保证司法独立，美国的联邦法官并不是由选举直接产生的，且法官们不能仅因作出不合民意的司法决定而受到制裁。保障法治或司法独立的含义是，社团或政府的某些决定必须由一个中立的机构严格按照法律决定，不论掌握权力的社会势力或代表他们的政府官员在当时是否愿意；或者说，一旦法律（包括诸如宪法的“更高的法”）被制订出来，那么除非通过明确修改法律的文字，任何人———包括人民或人民代表中的多数人，甚至法律的制订者本身———都不能偏离法律的要求，或改变由一个专门机构———法院———所解释的法律的含义。任何看似至高无上的东西———无论是“人民的意志”还是“立法者”的喜怒———都不能迫使法官们放弃法律原则，因为后者才是国家的根本。

　 在人类社会中，凡是由人组成的社会都需要政府的统治，而凡是由人组成的政府都需要权力制衡。民主和法治是这种制衡的最根本的要素，但和人民大众及其代表一样，法官也是行为学上的普通人；他们不是任何意义上的“上帝”，他们也会犯错误甚至滥用自身的权力，且司法地位的独立与超越在某种意义上正为他们滥用职权创造了有利条件。这样就产生了“由谁来制衡制衡者”的问题。这个问题在民主社会尤为突出，因为民主在本质上是“多数人的统治”（托克维尔有时把它称为“暴政”），多数人所表达出来的一致倾向代表着不可抗拒的国家意志，也只有民主政治程序所产生的由多数人认可的政府官员才具备统治的合法性；法官们（例如联邦法院的法官）却经常不是（甚至不应该是）由选民直接决定的官员———尽管他们可能以某种方式获得民选官员的任命与批准，因而并不具备其他政治官员所具有的统治合法性，且他们的资历、受教育程度以及因法治需要而受到的隔绝于大众政治影响的刻意保护，使之看上去更像一群和多数人占统治地位的民主制度极不相称的少数贵族。因此，民主和法治在这里发生了根本的冲突。这个问题在法治国家并没有（或许永远不可能）获得最终解决，因而对法官在民主政治体制中的作用及其权限产生了经久不息的争论。

　 虽然民主和法治可能发生根本冲突，两者毕竟又是相辅相成的。不但法治以民主为基础，因为法官所解释的法是也应该是经由民主政治程序所产生的法，而且民主也以法治为前提。这时，司法权力的适当行使不但不违反民主原则，还对保障民主过程的完整性发挥至关重要的作用。这在戈尔与布什之争中充分显示出来。民主政治的核心是选举；一个名副其实的民主体制必须至少要防止选举过程中的种种不规则行为（如贿赂选票、作弊或恐吓等明显违法行为），且选举结果获得相当准确的统计。固然，立法规定执法过程的质量对于保证选举的准确性至关重要，但假如缺乏司法审查，这种保障仍将是不充分的，尤其是立法和执法人员出于党派利益未必能保证选举过程的中立性。在这种情况下，独立的法官对于维护民主选举的完整性具有责无旁贷的义务。

　 在这个意义上，佛罗里达州的最高法院似乎在行使着一项适合法院行使的权力。但和联邦法院相比，美国许多州的法院因法官民选制度而降低了其独立性。在70年代，佛州法院改革了其法官遴选制度，因而增强了自身的独立性。这也可以从佛州最高法院稳定的民主党组成中看出。在某种意义上，佛州最高法院要求重新手工计票的决定有些类似于举世闻名的马伯里案（Marburyv．Madison），因为我们知道，正是美国宪法所造成的特殊分权制衡体制———即由不同党派和意识形态倾向的人控制了立法、执法与司法分支———才使得这一历史性决定成为可能。当然，佛州法院的决定被联邦最高法院推翻了。后者以5比4判决停止手工计票，从而在实际上宣布了布什的胜利。这两个意味深长的判决给我们提出了很多问题，在此无法逐一讨论。但最根本的是，它们都涉及到民主与法治的关系问题。当法院受理并审查对选举行为的诉讼时，政治选举被司法化了，选举的过程与结果受到了法律的有效控制———这确实是法治的表现。但与此同时，在处理这类有政治含义的问题时，司法过程也有被政治化的危险，从而变成最高法院的几位法官（经常是决定胜负的其中一位法官）代替选民作出了政治选择；如果这样，法治也就蜕化为人治，法院也就将丧失其超越的几乎神圣的权威。从这里也可以看到，法治的维持是多么艰难。

　 因此，民主是法治的基础与合法性来源，而法治又为民主选举“保驾护航”。让法院来决定选举过程是否符合法律要求，本身并不和民主或法治原则相冲突；相反，这是民主与法的共同要求。问题的根本在于如何保证法官的判决是严格根据法律所作出的决定，而非基于法官本人的主观偏向，因为法治既不是“多数人的专制”，也不应该是“少数人的专制”，两者必须在彼此制衡过程中和平共存。（下）

　 （作者系南京大学法学院教授）

人事部


博士后工作“十五”规划

人发[2001]82号
2001-8-1


"十五"时期，是我国博士后事业继往开来的重要时期。为了进一步推动博士后事业的发展，现根据党的十五届五中全会关于实施人才战略和国家"十五"规划纲要的要求，制定本规划。
一、取得的成绩与面临的形势
我国的博士后制度是经国务院批准，于1985年开始实施的一项培养和使用高层次人才的制度。十六年来，在党中央、国务院领导下，经过各有关部门、地区和单位的共同努力，博士后事业从无到有，不断创新发展，取得了显著成绩。目前，在全国310个高等学校和科研院所中共设立了947个博士后科研流动站，在企业建立了256个博士后科研工作站，形成了学科专业比较齐全、部门和地区分布比较广泛、产学研合作日益密切的博士后工作网络和体系；初步建立了一套比较完备、行之有效的管理制度。博士后制度培养造就了一大批高水平的年轻专门人才和学术技术带头人，截止到2000年底，全国累计招收博士后13500余人，年招收博士后规模超过3000人，在站博士后人数近7000人；现已出站的博士后人员绝大多数走上了高级专业技术和管理岗位，有的当选为中国科学院院士。他们在各自的岗位上，取得了一系列令人瞩目的科研成果，促进了学术交流和相关学科、交叉学科、前沿学科的发展，加快了科研成果转化为生产力的速度。实践证明，我国的博士后制度，是一项适合我国国情，能够促使人才脱颖而出、人尽其才、富有成效的制度，在高层次人才的使用和培养中具有独特的不可替代的作用。
十六年来，我国博士后工作取得这样显著的成绩，首先是各级政府的高度重视和大力推动，以及高等学校、科研院所、企业的积极支持和广泛参与，这是博士后事业快速发展的根本保证。其次，把实行博士后制度，作为人才资源开发的重要组成部分，充分发挥其在吸引、培养、使用人才和在产学研结合中的优势，这是做好博士后工作的基本原因。第三，坚持从我国国情出发，吸收借鉴国外的有益经验，认真做好统筹规划工作、建立健全规章制度，这是博士后制度不断发展和完善的组织保障。第四，依靠和发挥专家作用，并认真搞好后勤保障和服务工作，努力为博士后创造良好生活工作条件，形成鼓励创新、创业的宽松环境，这是博士后事业顺利发展的重要因素。
当前，我国的博士后事业面临着新的形势。经济全球化和知识经济的到来，新科技革命的迅速发展，社会主义市场经济的建立，都对博士后工作提出了新的更高的要求。我们要在总结以往经验的基础上，顺应形势，通过改革创新，努力克服博士后工作管理过于集中，管理模式单一，投入机制不健全等问题，逐步健全完善适应市场经济体制需要、具有中国特色的博士后制度。
二、指导思想和基本原则
"十五"期间博士后工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和江泽民同志"三个代表"的重要思想为指导，坚持从我国具体国情出发，适应社会主义市场经济体制的要求，围绕实施人才战略和高层次人才队伍建设，创新管理体制，改革管理模式，充分调动有关地区、部门和单位的积极性，积极扩大博士后研究人员的招收数量，着力提高质量，努力培养造就一大批经济和社会发展迫切需要的高层次人才，为"十五"期间发展高新技术，实现产业结构调整，适应参加世贸组织的需要提供高层次人才保障。
为了完成"十五"期间博士后工作任务，要始终坚持以下原则：
把博士后工作与高层次人才队伍建设结合起来。实施人才战略，关键是加强高层次人才队伍建设。博士后工作是高层次人才队伍建设的重要内容和有效手段，要充分发挥博士后制度在高层次人才培养中独特的作用。
把人才的培养和使用结合起来。"培养和使用相结合，在使用中培养，在培养和使用中发现更高级的人才"，这是实行博士后制度的根本目的和主要特点。要把吸引、培养和使用人才贯彻于博士后工作的始终，做到有机结合，实现选才、育才、用才一体化。
把产、学、研三者结合起来。博士后工作特别是企业博士后工作要与生产、科研紧密联系，加强基础理论和重大理论的研究，增强企业与高等学校、科研院所的合作，培养和造就适应国民经济和企业发展需要的高级科技人才和管理人才，加快科技成果的开发和转化，不断提高企业技术创新和管理创新能力，增强博士后事业发展与国民经济建设的良性互动。
把政府调控和社会参与结合起来。政府管理部门要搞好规划，健全制度，加强监督；各设站单位要加强管理，从实际情况出发，认真做好培养和使用工作。要逐步下放管理权限，建立分级分类管理制度。要发挥多方面积极性，除各级政府投入外，设站单位要保证必要的配套经费，同时向社会广泛募集资金，保证博士后事业健康、有序发展。
三、主要目标任务
"十五"期间博士后工作的主要目标任务是：通过改革创新，基本建立起政府宏观调控、分级分类管理、运转高效灵活的，适应社会主义市场经济发展要求的，具有中国特色的博士后管理体制和运行机制；适当增加博士后科研流动站，加快发展企业科研工作站，到"十五"末期博士后招收数量和在站人数要比"九五"期间翻一番；适应知识经济发展、产业结构调整和西部开发需要，加大高新技术和管理方面以及西部地区高层次急需人才的培养；完善各项配套制度，建立有效的博士后社会保险和住房保障，完成博士后"信息网络"和"社会服务"体系建设，大力提高管理工作效率和服务质量，营造更加有利于博士后发展的环境和条件。
"十五"期间博士后科研流动站、工作站和招收规模预期目标是：根据科技、教育和国民经济发展需要，有重点地适当增加现有博士后科研流动站的数量，使学科分布和地域布局更加合理。大力推进和加快企业博士后的发展，在具有较强的研发实力、高水平的科研课题与经费充足、能够作为长期培养博士后基地的部分大型企业、高科技企业、留学人员创业园区和科研生产型事业单位逐步建立一批博士后科研工作站，到2005年工作站总数达到1000个左右。扩大博士后招收人数，今后两年每年招收4000-5000人，后三年每年招收6000-7000人，到2005年比2000年招收人数翻一番，在站人数达到12000-15000人。
"十五"期间博士后事业发展的预期效益目标是：建立健全博士后管理体系管理制度和运行机制，进一步提高博士后科研工作质量和学术水平，在站博士后每年发表在国内外核心刊物上的论文总数达到20000篇以上，专利成果和重要的科技成果总量达到5000项以上。加快博士后科研成果转化速度和产业化率，科技成果转化率达到30%左右，接近中等发达国家的水平。形成一批在高科技产业化中发挥重要作用的博士后群体，培养出数以万计社会急需的各类高层次专门人才、管理人才、学术和技术带头人，力争出现一批两院院士和具有国际影响力的拔尖人才。
"十五"期间博士后工作的预期投入目标是：加大中央财政投入，2001年比2000年增加50%左右，其后力争每年增加1000万元左右，预期到2005年达到1亿元左右。建立与社会主义市场经济相适应的投入机制，多渠道筹集资金，较大幅度地增加有关地区、部门、企事业单位和社会各方面的投入。预期到2005年招收博士后人员的直接投入达到4亿元，比2000年翻两番，其中非中央财政投入占总投入的70%以上。
四、深化管理体制改革
要因地制宜，勇于创新，突破阻碍博士后事业发展的体制性障碍，不断改进工作方法，完善管理制度，按照责、权、利相统一的原则，逐步建立起符合市场经济、有中国特色、更为高效的分类分级管理体制。构建博士后管理与招收的多种模式。为适应市场经济条件下主体多元化、需求多样化的要求，根据博士后培养使用目标、投资渠道、资助方式、管理方法的差异，实行分类管理，构建博士后管理与招收的多种模式。首先，在全国范围内挑选一批博士，在体现国家发展战略，关系国家社会和经济发展的重要领域中，承担科研课题，攻关基础理论和高精尖技术。国家将集中一部分财力，为他们提供重点资助。其次，国家将以差额形式给博士后科研流动站设站单位下达经费计划，不足部分由地方省市和各设站单位按照国家制订的博士后日常经费标准给予补足。第三，各博士后科研流动站和工作站可依托研究项目和各类基金资助、社会赞助招收博士后研究人员。国家将根据不同的资助形式制订新的博士后研究人员招收和管理办法。
调整管理权限，理顺工作关系。采取先行试点的办法，逐步调整管理权限，理顺工作关系，增强有关省、自治区、直辖市人事部门在本地区博士后管理工作上的综合协调作用。在具备条件的情况下，积极稳步地开展企业博士后科研工作站审批制度的改革，调动社会各方面特别是省、自治区、直辖市人事部门、设站单位和企业的积极性，营造更加有利于博士后事业发展的宽松环境。简化办事程序，逐步下放管理权限，试行博士后工作属地化分级管理。设立博士后管理机构的各有关省、自治区和直辖市人事厅（局），负责本地区博士后工作规划、计划的制定，并指导、协调、监督和为各设站单位、博士后人员提供全方位的服务。
五、建立多渠道的投入机制
要逐步解决资金困难问题，努力建立与市场经济相适应的多渠道投入机制，实现资源的最优配置。
（一）增加各级财政投入，改变投入结构，提高投入效益。为保证国家重点学科领域、地区的发展，引导和激励社会各方面的积极性，近几年内，中央财政对博士后工作的投入将会有比较大的增长。有关地区、部门，也要增加对博士后工作的配套投入。要树立成本、效益的观念，最大限度地提高投资效益。
（二）开拓多种投入渠道。要鼓励设站单位加大投入，同时动员社会力量支持博士后事业。有条件的地方可以设立专项资助金，在遵守国家法律和政策的前提下，由出资者自行决定投入方式、受益人和使用条件。加强同科研、教育、产业管理部门的密切联系，配合国家重大项目研究工作（如国家科技攻关项目、自然科学基金项目、"863"项目等）和高新技术产业发展战略，依托研究项目解决招收博士后的经费问题。开拓多种合作开发、联合招收、定向培养博士后的方式和方法。因地制宜，制定优惠政策，加快博士后公寓建设，解决好博士后住房等问题。
（三）改革博士后科学基金的资助办法。博士后科学基金资助金是国家对博士后工作重要的调控和激励手段。随着博士后规模的不断扩大，在加大博士后科学基金投入力度的同时，要按照择优的原则，改革完善博士后科学基金资助办法。改变单一、平均的资助方式，采取点、面结合的办法，增设重点科技开发项目和西部博士后资助金，使整体资助比例保持在30%-40%，资助强度有所提高。
六、完善配套制度与服务体系
要高度重视相关配套制度建设和不断发展完善服务体系，以现代化管理手段，改进工作，提高效率和服务质量。
（一）建立科学的评估体系和激励机制。随着博士后事业发展和管理体制的改革，建立科学的评估体系和激励机制将越来越显得重要。根据各设站单位、学科专业、博士后类型的不同，要在充分论证的基础上，确定相应的评估目标、评估标准和简便实用的评估方法，定期组织评估。评估结果做为奖优汰劣的依据，好的要表彰、奖励、增加资助，差的要限期改正直至取消设站资格。要继续做好中国优秀博士后奖的评选、表彰工作。
（二）积极推进博士后社会保险和住房等保障制度改革。尽快将博士后纳入统一的社会保障体系中，建立起以失业、医疗和养老等社会保险为主、以商业保险为补充的保障体系。结合我国住房制度改革，将博士后住房公积金收缴、博士后公寓或其它住房租住、住房补贴发放等纳入明确、统一的制度规范中。
（三）加强博士后工作的国际交流与合作。要继续执行吸引海外留学博士回国做博士后的政策，并采取积极措施，加大工作力度。要鼓励有条件的地区和单位，有重点有目的地招收外籍博士来华做博士后，开拓利用国际人才参与我国经济建设的局面。要扩大我国博士后的国际活动空间，为博士后参与国际学术交流和合作提供条件。要坚持从我国博士后制度的实际情况出发，努力借鉴国外博士后管理经验，逐步与国际接轨，继续做好与韩国等国家的博士后相互交流工作。
（四）加快信息网络建设。要在三年之内建成博士后信息网络系统，建立起流动站和工作站库、专家库、博士后人才库、研究项目库、科研成果库。实现博士后供求、项目招标与洽商、进出站管理、经费拨款、基金评审、质量评估、经验交流等工作的信息化、自动化、网络化，并提供可面向社会服务的网络平台。
（五）建立博士后面向社会的服务系统。为使博士后的研究工作更加贴近社会需要，加快科技成果转化速度，进一步发挥其智力优势，要积极开拓博士后服务于经济建设主战场的新途径，促进各设站单位、博士后研究人员和社会各方面广泛参与，建立起博士后面向社会的服务系统。该系统一方面将提供博士后科技成果评价、转让、孵化等服务，另一方面也将充分利用博士后人才资源，开展科技咨询、讲学、企业诊断、项目承接等社会服务。
"十五"期间，博士后制度改革与发展的任务十分繁重。要全面实现规划提出的目标任务，各级政府管理部门、设站单位，必须提高对博士后工作重要意义的认识，切实加强领导。要统一认识，振奋精神，面向未来，踏踏实实做好各项工作。要建设一支高素质的管理人员队伍，认真抓好管理人员的培训工作，适当组织国内外交流、考察和研讨活动。要增强创新意识、服务意识，从实际出发，制定具体措施，加强监督检查，及时掌握和研究实施过程中存在的问题，切实保证规划的落实。要加大宣传力度，营造良好氛围，形成博士后事业健康发展的社会环境。要调动各地区、各部门、各单位和社会各方面的积极性、创造性，为实现"十五"期间博士后事业发展的目标任务而奋斗。